中海信托年內(nèi)罰單總額超4000萬(wàn)元 信托協(xié)會(huì):加強(qiáng)高級(jí)管理層履職約束
時(shí)隔兩個(gè)月,中海信托再收一張50萬(wàn)元的罰單。日前,因原副總裁構(gòu)成受賄罪,反映出公司內(nèi)控措施問(wèn)題,中海信托被上海銀保監(jiān)局處以50萬(wàn)元的罰款。引人注意的是,3月份,中海信托曾因兩項(xiàng)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤,被中國(guó)人民銀行上海分行罰款70.2萬(wàn)元。最近兩個(gè)月里,中海信托相繼被央行、銀保監(jiān)會(huì)兩家金融監(jiān)管部門(mén)處罰,這在業(yè)內(nèi)頗為少見(jiàn)。
今年來(lái),個(gè)別信托公司因內(nèi)部治理缺位,高管涉及金融犯罪相繼出現(xiàn)。比如,上述事件中的主角中海信托原副總裁魏志剛被終身禁業(yè),因受賄罪被判刑10年。再如,吉林信托原董事長(zhǎng)高福波以受賄罪等罪名被判處20年有期徒刑。
信托業(yè)協(xié)會(huì)在研報(bào)中指出,信托公司應(yīng)完善公司內(nèi)部治理機(jī)制,規(guī)范高級(jí)管理層履職,提升高級(jí)管理人員信托專業(yè)素質(zhì),切實(shí)加強(qiáng)高級(jí)管理層履職約束,可以嚴(yán)防內(nèi)部人控制和侵害受益人合法權(quán)益情形的發(fā)生。
年內(nèi)罰單總額已超4000萬(wàn)元
5月13日,上海銀保監(jiān)局披露有關(guān)中海信托及原副總裁魏志剛的兩張罰單。
相關(guān)罰單顯示,魏志剛利用職務(wù)便利,謀取非法利益,構(gòu)成受賄罪。2008年至2016年,中海信托未能通過(guò)有效內(nèi)部控制措施發(fā)現(xiàn)并糾正上述行為,員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則,中海信托被責(zé)令改正并處罰款50萬(wàn)元;因?qū)χ泻P磐袉T工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則負(fù)直接責(zé)任,魏志剛被禁止從事銀行業(yè)工作終身。
公開(kāi)資料顯示,江蘇省高級(jí)人民法院于2020年1月份披露的相關(guān)判決書(shū)顯示,魏志剛因受賄罪被判處有期徒刑10年6個(gè)月,并被處罰金50萬(wàn)元。
記者發(fā)現(xiàn),今年3月初,中海信托曾因相關(guān)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤被處罰。3月5日,中海信托因固有貸款業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤及資金信托業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤,被中國(guó)人民銀行上海分行處以警告并罰款70.2萬(wàn)元。
從行業(yè)來(lái)看,今年來(lái)信托罰單頻現(xiàn),無(wú)論是在罰單數(shù)量上還是在金額上,均遠(yuǎn)超往年。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì),進(jìn)入2021年來(lái),至少有四川信托、中海信托、興業(yè)信托等10余家信托公司被監(jiān)管部門(mén)處罰,總額超4000萬(wàn)元。而2020年全年只有11家信托公司被罰,總額逾1800萬(wàn)元。2019年29家公司被罰合計(jì)2700萬(wàn)元。
某資深信托研究員對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,“個(gè)別信托公司因?yàn)楸┞讹L(fēng)險(xiǎn)遭受了比較大的處罰,導(dǎo)致處罰金額比較高,今年以來(lái)的處罰緣由不再像過(guò)去聚焦于具體業(yè)務(wù),更多體現(xiàn)為信息披露、管理等方面,而且對(duì)信托公司和責(zé)任人進(jìn)行雙罰。”
“這說(shuō)明信托公司在展業(yè)過(guò)程中,存在違法違規(guī)及內(nèi)部治理缺失的事實(shí),監(jiān)管部門(mén)主要是通過(guò)處罰督促信托公司加強(qiáng)內(nèi)部管理,合法合規(guī)經(jīng)營(yíng),防范金融風(fēng)險(xiǎn)。”用益信托研究員帥國(guó)讓對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。
有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,信托監(jiān)管罰單的目的在于發(fā)揮預(yù)防、補(bǔ)救、改進(jìn)等作用,引導(dǎo)信托公司更加注重內(nèi)控制度、完善業(yè)務(wù)操作流程,進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)開(kāi)展的合規(guī)性、項(xiàng)目后期管理和風(fēng)險(xiǎn)管控水平。
吉林信托董事長(zhǎng)崗位成“燙手山芋”
今年來(lái),信托罰單背后“引火燒身”的個(gè)別高管也引來(lái)市場(chǎng)的關(guān)注。
除了中海信托外,近期吉林信托兩位原董事長(zhǎng)的違法犯罪情況引來(lái)關(guān)注。5月11日,吉林省延邊朝鮮族自治州中級(jí)人民法院依法公開(kāi)宣判吉林信托第二任董事長(zhǎng)高福波貪腐案,認(rèn)定被告人高福波犯貪污罪、受賄罪、行賄罪、非國(guó)家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪,判處有期徒刑20年,并處罰金510萬(wàn)元,沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)50萬(wàn)元,對(duì)其違法所得財(cái)物予以追繳。
同日,據(jù)最高人民檢察院官方網(wǎng)站消息,日前,吉林信托第四任董事長(zhǎng)邰戈涉嫌貪污罪、受賄罪、國(guó)有公司、企業(yè)人員濫用職權(quán)罪一案,經(jīng)吉林省人民檢察院指定管轄,由白城市人民檢察院依法向白城市中級(jí)人民法院提起公訴。
除此之外,今年1月份,中信信托原資本運(yùn)營(yíng)二部總經(jīng)理李革嚴(yán)重違紀(jì)違法被開(kāi)除黨籍。中信信托給予其開(kāi)除處分,收繳其違紀(jì)違法所得,將其涉嫌犯罪問(wèn)題移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴,所涉財(cái)物一并移送。
這種形勢(shì)下,完善內(nèi)部治理機(jī)制、發(fā)展信托文化顯得尤為迫切。帥國(guó)讓表示,一方面,應(yīng)進(jìn)一步完善公司治理機(jī)制,強(qiáng)化股東股權(quán)管理工作,尤其是對(duì)公司“一把手”的監(jiān)管,加強(qiáng)責(zé)任追究;另一方面,完善內(nèi)控措施,包括管理制度,相關(guān)審批內(nèi)容及流程。
上述資深信托研究員表示,這提示信托公司需要加強(qiáng)內(nèi)控管理,有效將合規(guī)要求嵌入管理流程,盡職履責(zé),最大程度地維護(hù)好受托人利益。
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