浙商銀行樂(lè)山分行兩宗行為違反反洗錢法 遭央行罰款20萬(wàn)元
10月10日,中國(guó)人民銀行成都分行網(wǎng)站發(fā)布行政處罰信息顯示,浙商銀行股份有限公司樂(lè)山分行存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)及未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告等違法行為,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條規(guī)定,對(duì)該單位處以20萬(wàn)元罰款,對(duì)相關(guān)人員處以1萬(wàn)元罰款。
《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款:
(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的;
(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的;
(三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的;
(四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;
(五)違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的;
(六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的;
(七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。
金融機(jī)構(gòu)有前款行為,致使洗錢后果發(fā)生的,處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。
《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條規(guī)定:當(dāng)事人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰:
(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;
(二)受他人脅迫有違法行為的;
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;
(四)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。
違法行為輕微并及時(shí)糾正,沒有造成危害后果的,不予行政處罰。
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