記者了解到，這起訴訟案始于2017年9月28日，當(dāng)時(shí)泓德基金前員工王明德一紙?jiān)V狀將泓德基金公司以及總經(jīng)理王德曉全部訴至法庭，理由是，此前承諾代持0.3%的股權(quán)無法兌現(xiàn)。

近期，在公募基金公司規(guī)模排名第62位的泓德基金公司的法律糾紛案終于塵埃落定，前員工王明德狀告泓德基金現(xiàn)任總經(jīng)理王德曉股權(quán)轉(zhuǎn)讓欺詐案敗訴。

記者了解到，這起訴訟案始于2017年9月28日，當(dāng)時(shí)泓德基金前員工王明德一紙?jiān)V狀將泓德基金公司以及總經(jīng)理王德曉全部訴至法庭，理由是，此前承諾代持0.3%的股權(quán)無法兌現(xiàn)。

股權(quán)糾紛始末

歷時(shí)5個(gè)月，該案終于有了結(jié)果。

因王明德沒有提交相關(guān)短信聊天記錄打印件的原始載體而導(dǎo)致其真實(shí)性無法確信，北京市二中院駁回了王明德提出的確認(rèn)王德曉所持有泓德基金公司股權(quán)中0.3%的股權(quán)為自己所有、判令泓德基金公司為自己辦理股權(quán)變更登記等上訴請求。

雖然敗訴了，但是前員工王明德聲稱，其在2015年6月12日加入泓德基金后，曾擔(dān)任總經(jīng)理助理兼研究總監(jiān)和專戶投資總監(jiān)，其入職條件之一就是“將持有泓德基金股份”。然而，不到兩年，王明德于2017年3月23日離職。

王明德訴稱，在泓德基金公司任職期間，自身業(yè)績突出，不僅搭建了泓德基金的投研體系，還管理著規(guī)模約50億的定增基金，是2015年度的公募基金銷售冠軍，專戶業(yè)務(wù)也曾在半年里為公司帶來20億元的增量。

因?yàn)橐陨贤怀鰳I(yè)績，王明德稱，2016年初泓德基金公司總經(jīng)理王德曉表示會兌現(xiàn)入職前關(guān)于其持有股份的承諾，并表示會按約定的原始股價(jià)入股，從總經(jīng)理的股份中拿出一部分由王明德持有，并于2016年2月18日催促其繳款。

王明德的股份數(shù)量最終確認(rèn)為50萬股，也就是說，王德曉原持有公司26%的股份中有0.3%是為王明德代持的。

也有證據(jù)顯示，王明德在雙方約定的時(shí)間內(nèi)將50.175萬元資金匯至總經(jīng)理王德曉的賬戶。他還向法院提交了包括匯款備注為：“泓德基金認(rèn)股款”的賬戶歷史交易明細(xì)表、與王德曉等人的通話錄、2017年12月2日短信聊天記錄打印件等證據(jù)。

然而，在法庭上，泓德基金總經(jīng)理王德曉辯稱，他于2017年4月2日將51.1785萬元匯至王明德賬戶，并聲稱：自己從未以任何明示或默示的方式向王明德表示過將自己持有的泓德基金公司26%的股權(quán)中的0.3%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給王明德。

對此，王明德的說法是：“離職時(shí)在我談及代持股份的處置問題時(shí)，王德曉對代持股權(quán)一事矢口否認(rèn)，說錢他拿去做投資了，可以給我約兩個(gè)點(diǎn)的利息。”

但蹊蹺的是，51.1785萬元較50.1750萬元恰好多了2%。

最終法院認(rèn)為，王明德在二審期間沒有提交2017年12月2日短信聊天記錄打印件的原始載體，證據(jù)真實(shí)性無法確認(rèn)，駁回其上訴請求。

泓德基金名譽(yù)或受損

雖然這場疑似基金公司股東違規(guī)為他人代持股權(quán)的風(fēng)波就此平息，但警示意義顯著，對基金公司的名譽(yù)也造成了或多或少的影響。

中銀律師事務(wù)所高級合伙人律師葉立明在接受《國際金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示，“實(shí)務(wù)中存在不少基金公司的股東變相幫機(jī)構(gòu)或個(gè)人代持股權(quán)的現(xiàn)象，比如名義上是借款合同，而實(shí)際是代持協(xié)議，另外還可以通過投票權(quán)委托、期權(quán)、附條件附期限的股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式來規(guī)避監(jiān)管規(guī)定。”

本糾紛案從側(cè)面也反映了泓德基金在人才管理方面存在漏洞。先前有媒體報(bào)道稱，泓德基金公司投研團(tuán)隊(duì)平均年限由11年驟降為2.1年，像前總經(jīng)理助理兼研究總監(jiān)和專戶投資總監(jiān)王明德、權(quán)益投資部基金經(jīng)理劉斐、固定收益部曹進(jìn)前、專戶投資部投資經(jīng)理姜瑛等紛紛離職。這與該公司宣揚(yáng)的以股權(quán)激勵(lì)為工具來打造專業(yè)團(tuán)隊(duì)的理念背道相馳。

關(guān)鍵詞： 明德 德基 訴狀