證監(jiān)會擬允許外資控股合資券商 單個外資持有上市證券公司股份比例可達30%
我國證券行業(yè)對外開放再度邁出實質(zhì)性步伐。昨日,證監(jiān)會就修訂《外商投資證券公司管理辦法》(下稱《辦法》)向社會公開征求意見,擬允許外資控股合資證券公司、逐步放開合資證券公司業(yè)務范圍、將單個境外投資者持有上市券商股份的比例限制提高到30%。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在昨日召開的例行新聞發(fā)布會上對此進行了介紹。
《辦法》擬修訂的內(nèi)容主要包括如下六個方面:
一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件,與其他證券公司的股東條件一致;同時,為體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控,將規(guī)則原名稱《外資參股證券公司設立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。
二是逐步放開合資證券公司的業(yè)務范圍。擬允許新設合資證券公司根據(jù)自身情況,依法有序申請證券業(yè)務,初始業(yè)務范圍需與控股股東、第一大股東的證券業(yè)務經(jīng)驗相匹配。
三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將原規(guī)則中關(guān)于全部境外投資者持有上市內(nèi)資券商股份比例的要求,調(diào)整為“不超過我國證券業(yè)對外開放所作的承諾”。
四是放寬單個境外投資者持有上市券商股份的比例限制?!掇k法》擬明確,“通過證券交易所的證券交易或者協(xié)議收購方式,單個境外投資者持有,或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市證券公司已發(fā)行的股份比例不得超過30%”。
五是完善境外股東條件?!掇k法》要求,證券公司的境外股東須為金融機構(gòu),且具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績。具體而言,要求境外股東近3年的業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列,且近3年長期信用保持在高水平。
六是明確了境內(nèi)股東實際控制人身份變更導致內(nèi)資券商性質(zhì)變更的相關(guān)政策。
常德鵬表示,修改發(fā)布《辦法》征求意見稿,是為了落實黨的十九大關(guān)于“大幅度放寬市場準入,擴大服務業(yè)對外開放”的決策部署,也是為了落實《國務院關(guān)于擴大對外開放積極利用外資若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕5號)、《國務院關(guān)于促進外資增長若干措施的通知》(國發(fā)〔2017〕39號)有關(guān)要求,兌現(xiàn)我國關(guān)于證券業(yè)對外開放的承諾,進一步擴大證券業(yè)對外開放,促進高質(zhì)量資本市場的建設。
據(jù)悉,《辦法》公開征求意見的反饋截止時間為2018年4月8日,證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的反饋情況,對《辦法》作出進一步修改,并在履行程序后盡快發(fā)布實施,依法受理合資證券公司的設立申請。
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