BaFin裁定吉利延遲通報(bào)一事不會(huì)對(duì)整體收購(gòu)產(chǎn)生過(guò)多影響
就在國(guó)人還對(duì)吉利收購(gòu)德國(guó)車(chē)企戴姆勒股份公司9.69%股份津津樂(lè)道時(shí),近日有報(bào)道稱(chēng),德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局(BaFin)正在審核是否對(duì)李書(shū)福收購(gòu)戴姆勒一事進(jìn)行罰款,理由是吉利收購(gòu)戴姆勒沒(méi)有及時(shí)向德國(guó)當(dāng)局通報(bào)。
BaFin在一份申明中表示:“李書(shū)福應(yīng)該在2月22日而不是2月23日通報(bào)和提交相關(guān)收購(gòu)信息。我們正在調(diào)查是否需要罰款。”
據(jù)記者了解,按照德國(guó)的法律規(guī)定,任何大規(guī)?;蛘叽蠼痤~的商業(yè)收購(gòu)必須通報(bào)德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局。如未按德國(guó)《證券交易法》中披露規(guī)則要求的時(shí)間披露信息,企業(yè)將被處于最高1000萬(wàn)歐的罰款,或者年?duì)I業(yè)額的5%。
據(jù)透露,吉利的歐洲律師團(tuán)隊(duì)在一份聲明中指出:BaFin之所以要求吉利做補(bǔ)充披露,是因?yàn)?2日當(dāng)天吉利通知了相關(guān)投行。但在吉利看來(lái),這種和投行之間的內(nèi)部溝通沒(méi)有法律約束力的義務(wù),法律義務(wù)僅在23日真正簽署協(xié)議后才產(chǎn)生。
對(duì)此,《證券日?qǐng)?bào)》記者第一時(shí)間聯(lián)系了吉利汽車(chē)方面,得到的答復(fù)是:“公司所有業(yè)務(wù)的開(kāi)展都是依法合規(guī)的,目前暫不便對(duì)此事進(jìn)行更多回應(yīng)。”
有不具名分析師對(duì)記者表示,吉利收購(gòu)戴姆勒在交易結(jié)構(gòu)中,二級(jí)市場(chǎng)直接收購(gòu)只占到4.9%,而剩余4.79%部分是采取向?qū)_基金借股的方式進(jìn)行,其交易量并不至于影響戴姆勒股價(jià),沒(méi)有達(dá)到披露的額度,所以并不存在違規(guī)披露。
同時(shí),他表示,BaFin裁定吉利延遲通報(bào)一事不會(huì)對(duì)整體收購(gòu)產(chǎn)生過(guò)多影響。盡管吉利可能將面臨一定數(shù)額罰款,但考慮到BaFin身為他國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu),吉利在維護(hù)自身合法權(quán)益還應(yīng)“有禮有節(jié)”。
吉利跨國(guó)收購(gòu)案起波瀾
記者梳理了上述跨國(guó)收購(gòu)時(shí)間線(xiàn):吉利在2月22日晚和戴姆勒達(dá)成了收購(gòu)股份的協(xié)議,李書(shū)福隨后告知了投資銀行;
翌日(2月23日),吉利與戴姆勒正式敲定了細(xì)節(jié)并簽署了相關(guān)合同。與此同時(shí),戴姆勒發(fā)布了吉利收購(gòu)其9.69%股份的公告,吉利遞交了相關(guān)文件通報(bào)。
對(duì)此,德國(guó)方面認(rèn)為,吉利違反了德國(guó)《證券交易法》,其應(yīng)該在2月22日通報(bào)。BaFin稱(chēng)“相關(guān)文件本應(yīng)該在2月22日通報(bào)和提交。”
吉利方面則否認(rèn)了通報(bào)過(guò)晚的說(shuō)法。吉利的歐洲律師團(tuán)隊(duì)在一份聲明中指出:BaFin之所以要求吉利做補(bǔ)充披露,是因?yàn)?2日當(dāng)天,吉利通知了相關(guān)投行(即最終于23日向吉利出售股份的投行),吉利的股東已經(jīng)原則上批準(zhǔn)了這項(xiàng)潛在交易。
在吉利看來(lái),這種和投行之間的內(nèi)部溝通并沒(méi)有對(duì)任何一方產(chǎn)生有法律約束力的義務(wù)。法律義務(wù)僅在雙方于23日真正簽署股份購(gòu)買(mǎi)協(xié)議后才產(chǎn)生。從22日夜間至23日,雙方還在就購(gòu)買(mǎi)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行最后的談判。
對(duì)此,BaFin方面堅(jiān)持認(rèn)為:在收購(gòu)交易進(jìn)行之前,銀行和投資商之間無(wú)論是就收購(gòu)達(dá)成協(xié)議還是投資商單方面通知銀行,都應(yīng)讓銀行為投資商收購(gòu)做好資金準(zhǔn)備。5月9日,BaFin對(duì)此案曾解釋稱(chēng)“在個(gè)別收購(gòu)案中,哪怕沒(méi)有完成簽署收購(gòu)合同,公司也必須向有關(guān)當(dāng)局通報(bào)。”
據(jù)知情人士透露,目前德國(guó)證券交易法尚未正式修改,但德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局認(rèn)定在2月份進(jìn)行的吉利收購(gòu)戴姆勒案應(yīng)遵循這一要求,也就是說(shuō)吉利收購(gòu)戴姆勒一事應(yīng)該在簽訂協(xié)議的2月22號(hào)當(dāng)天告知德國(guó)當(dāng)局。
資料顯示,2017年吉利集團(tuán)營(yíng)業(yè)額約2700億元,全球納稅約346億元,如果德國(guó)堅(jiān)持對(duì)吉利罰款年?duì)I業(yè)額的5%,那吉利將為此損失135億元。
修訂法規(guī)應(yīng)對(duì)“空降股東”
值得一提的是,有消息稱(chēng),德國(guó)政府始終對(duì)吉利大手筆收購(gòu)戴姆勒表示不安,德國(guó)聯(lián)邦議員經(jīng)濟(jì)和財(cái)政委員還會(huì)專(zhuān)門(mén)就此召開(kāi)會(huì)議,要求進(jìn)一步細(xì)化公司的通報(bào)義務(wù)。
早在2月27日,BaFin就表示,將調(diào)查吉利通過(guò)旗下海外企業(yè)主體以約90億美元收購(gòu)戴姆勒股份公司9.69%股份是否遵守了披露規(guī)定。之后,BaFin于2018年5月9日修訂證券法,在這項(xiàng)修訂中,BaFin要求吉利對(duì)2月22日的信息披露做補(bǔ)充說(shuō)明。據(jù)此,有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,正是為了防范本國(guó)公司“花落別家”,直接倒逼了德國(guó)證券法規(guī)的修訂。
根據(jù)BaFin的規(guī)定,收購(gòu)方首次持有德國(guó)上市公司3%或更多表決權(quán)股份的公司,需要告知該上市公司及聯(lián)邦金融監(jiān)督管理局。披露的門(mén)檻按3%、5%、10%、15%等依次遞增。
然而,記者注意到,BaFin從成立以來(lái)至吉利收購(gòu)戴姆勒之前,所有的收購(gòu)股份案例的信息披露均是在雙方達(dá)成正式協(xié)議以后才披露的。
吉利方面也表示,吉利在第一時(shí)間即2018年2月23日,就其持有戴姆勒9.69%的股份事項(xiàng)通知了市場(chǎng),且投票權(quán)數(shù)量等內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤,BaFin對(duì)吉利23日的通知內(nèi)容從未提出任何異議。
記者注意到,戴姆勒方面或同樣面臨著延遲通告的處罰。根據(jù)德國(guó)法律,任何大規(guī)?;蛘叽蠼痤~的商業(yè)收購(gòu),超過(guò)5%股份的交易必須在交易日四天之內(nèi)向監(jiān)管局提交。而戴姆勒在5月8日才公布了更新的公告,被聯(lián)邦金融監(jiān)管局認(rèn)定為提交通報(bào)過(guò)晚。
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