繼證監(jiān)系統(tǒng)2017年開出207張行政處罰決定書后，2018年首月，20張罰單陸續(xù)出爐，涉及內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)、市場(chǎng)操縱、短線交易、超比例持股未披露、編造傳播虛假信息、證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、私募機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營(yíng)等八大問題。另?yè)?jù)證券時(shí)報(bào)記者梳理各地證監(jiān)局官網(wǎng)信息，2018年以來，已有至少7家證券公司被地方證監(jiān)局采取了行政監(jiān)管措施。

首月已開20張罰單

證券時(shí)報(bào)記者統(tǒng)計(jì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局網(wǎng)站信息發(fā)現(xiàn)，僅2018年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、吉林證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、北京證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局、廈門證監(jiān)局、山東證監(jiān)局、山西證監(jiān)局已共開出20張行政處罰決定書。

其中，有5張罰單涉及短線交易問題，4張罰單涉及內(nèi)幕交易問題，信息披露違規(guī)和超比例持股未披露問題分別涉及3張罰單，2張罰單涉及證券從業(yè)人員違規(guī)炒股問題，市場(chǎng)操縱、編造傳播虛假信息、私募機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題各有1張罰單。

2018新年伊始，連續(xù)開出的多張罰單也是強(qiáng)監(jiān)管的金融大背景的延續(xù)。

回顧2017年，證監(jiān)系統(tǒng)全年共計(jì)開出207張行政處罰罰單，所涉及問題除上述八大類以外，還有利用未公開信息交易、中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)、限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券、傳播誤導(dǎo)性信息、法人非法利用他人賬戶從事證劵交易等問題。

兩起從業(yè)人員違規(guī)炒股

近年來證券公司員工因違規(guī)炒股被處罰的案例越來越多，個(gè)人被罰金額也在開創(chuàng)新高。繼去年底太平洋證券騰沖光華東路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钐┤A被罰沒共計(jì)5735.85萬元后，又有兩起從業(yè)人員違規(guī)炒股案件。

1月11日，山西證監(jiān)局公布一起證券從業(yè)人員違規(guī)交易股票的處罰決定，沒收山西證券信息技術(shù)工作人員賈俊琪違法所得34.30萬元，并處以34.30萬元罰款。

從山西證監(jiān)局公布的情況來看，2007年10月29日至今，賈俊琪就職于山西證券，在運(yùn)行崗位從事信息技術(shù)工作。2007年11月7日至調(diào)查日(2017年1月18日)，賈俊琪利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額9665萬元，賬戶合計(jì)盈利34.30萬元。當(dāng)?shù)鼐终J(rèn)為，賈俊琪的行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了違法行為。

2月2日，江蘇證監(jiān)局也公布了一起證券從業(yè)人員炒股案例。國(guó)聯(lián)證券原總裁助理、電腦技術(shù)部總經(jīng)理張鋒和原信息技術(shù)部副總經(jīng)理徐斌分別因操作配偶證券賬戶、操作配偶和第三人證券賬戶進(jìn)行股票交易被罰。

張鋒被沒收操作林某證券賬戶的違法所得9.41萬元，并處以9.41萬元罰款。徐斌被沒收違法所得189.21萬元，并處以189.21萬元罰款。

被罰原因多樣

事實(shí)上，除從業(yè)人員違規(guī)炒股以外，還有多個(gè)原因會(huì)導(dǎo)致券商被罰。

據(jù)證券時(shí)報(bào)此前報(bào)道，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2017年，從證券公司總部到分公司到營(yíng)業(yè)部層面，再到員工人個(gè)層面，北京、上海、深圳、廣東、江蘇、浙江、山西七地證監(jiān)局對(duì)違規(guī)的個(gè)人、營(yíng)業(yè)部、分公司或總部共開出罰單28張，涉及25家證券公司。

這些罰單中，有的是被罰款、有的被責(zé)令整改或責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查、也有的則是被出具警示函。 被罰原因大概有以下八類：證券從業(yè)人員在職期間，違規(guī)買賣股票;證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位、對(duì)客戶異常交易監(jiān)測(cè)不到位;證券營(yíng)業(yè)部委托或組織不具備從業(yè)資格的人員進(jìn)行客戶招攬、產(chǎn)品銷售等業(yè)務(wù);證券營(yíng)業(yè)部收取傭金超過公示上線;證券營(yíng)業(yè)部違反了相關(guān)規(guī)定;證券營(yíng)業(yè)部未及時(shí)申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》;證券公司對(duì)既有的工作流程執(zhí)行不到位，復(fù)核機(jī)制不健全，內(nèi)部控制不完善;證券公司研究報(bào)告表述不嚴(yán)謹(jǐn)。

2018年以來，據(jù)記者梳理各地證監(jiān)局官網(wǎng)信息，已有至少7家證券公司被地方證監(jiān)局采取了監(jiān)管措施，分別是東海證券、國(guó)都證券、浙商證券、安信證券、首創(chuàng)證券、海通證券和中原證券。

關(guān)鍵詞： 證監(jiān) 罰單 系統(tǒng)