中原證券(6.210,0.05,0.81%)(601375)12日晚公告，公司收到河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。經(jīng)查，公司存在合規(guī)管理制度不健全，機(jī)制不完善;公司合規(guī)管理意識(shí)薄弱，合規(guī)人員配置不足;公司內(nèi)控管理制度執(zhí)行不到位;公司重業(yè)務(wù)收入，輕風(fēng)險(xiǎn)控制，考核激勵(lì)機(jī)制失衡等違規(guī)行為，河南證監(jiān)局責(zé)令公司在4月22日前予以改正，并于4月30日前提交書面報(bào)告;對(duì)趙麗峰、謝雪竹予以公開(kāi)譴責(zé)。

全文如下：

中原證券股份有限公司

關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局

行政監(jiān)管措施決定書的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

中原證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2018年2月9日下午收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“河南證監(jiān)局”)行政監(jiān)管措施決定書([2018]1號(hào))《關(guān)于對(duì)中原證券股份有限公司實(shí)施責(zé)令改正等監(jiān)督管理措施的決定》。主要內(nèi)容如下：

“經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：公司合規(guī)管理制度不健全，機(jī)制不完善;公司合規(guī)管理意識(shí)薄弱，合規(guī)人員配置不足;公司內(nèi)控管理制度執(zhí)行不到位;公司重業(yè)務(wù)收入，輕風(fēng)險(xiǎn)控制，考核激勵(lì)機(jī)制失衡。

上述問(wèn)題反映出你公司在合規(guī)管理和內(nèi)部控制上存在漏洞，趙麗峰、謝雪竹作為公司時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)、合規(guī)管理的高級(jí)管理人員，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第七十條第一款第(一)、(二)項(xiàng)的規(guī)定，我局決定采取以下監(jiān)督管理措施：

一、責(zé)令你公司在2018年4月22日前予以改正，并于4月30日前向我局提交書面報(bào)告，我局將組織檢查驗(yàn)收;

二、責(zé)令你公司在2018年2月28日至8月31日期間，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告;

三、通過(guò)我局官方網(wǎng)站，對(duì)趙麗峰、謝雪竹予以公開(kāi)譴責(zé)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。” 公司完全接受河南證監(jiān)局的監(jiān)管措施，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求在2018年4月22日前全面完成整改，并于4月30日前向河南證監(jiān)局提交書面報(bào)告。公司將舉一反三、全面提高公司合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，堅(jiān)決杜絕類似問(wèn)題再度發(fā)生。

目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常，2018年1月份經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)已在滬港兩地交易所披露，財(cái)務(wù)狀況和償債能力也未受影響。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

中原證券股份有限公司董事會(huì)

2018年2月13日

關(guān)鍵詞： 決定書 證監(jiān) 中原