近年來，外匯局陜西省分局堅(jiān)持黨對(duì)外匯金融工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)全面從嚴(yán)治黨各項(xiàng)要求，壓實(shí)責(zé)任，從嚴(yán)管理，以制度建設(shè)和審計(jì)監(jiān)督為抓手，嚴(yán)防外匯領(lǐng)域各類風(fēng)險(xiǎn)，不斷推進(jìn)陜西省涉外經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

外匯局陜西省分局全面落實(shí)外匯管理“一崗雙責(zé)”，以高度的政治責(zé)任感履行外匯管理職責(zé),制定《國(guó)家外匯管理局陜西省分局關(guān)于全面加強(qiáng)外匯領(lǐng)域內(nèi)審內(nèi)控工作的實(shí)施意見》，從重大決策部署、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、履職績(jī)效提升三個(gè)層面著力推進(jìn)內(nèi)審內(nèi)控監(jiān)督質(zhì)效，2020年開展審計(jì)項(xiàng)目6項(xiàng)，提出審計(jì)建議30多條，督促整改問題40余個(gè)。突出內(nèi)部管理權(quán)力制衡，創(chuàng)新內(nèi)控監(jiān)督形式，不斷鞏固“內(nèi)控效能提升年”活動(dòng)效果，開展外匯金融領(lǐng)域案例警示教育活動(dòng)，推進(jìn)查審分離試點(diǎn)工作，監(jiān)督工作人員嚴(yán)格貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神，嚴(yán)格執(zhí)行人民銀行正風(fēng)肅紀(jì)“十條禁令”，嚴(yán)格遵守中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局工作人員與管理服務(wù)對(duì)象及其從業(yè)人員廉潔交往的規(guī)定(試行)，提高依法行政能力，保持與管理對(duì)象的“親”“清”關(guān)系。聯(lián)合公安、海關(guān)、稅務(wù)等部門，在全省開展以“反地下錢莊、反跨境洗錢、反跨境賭博、反虛假貿(mào)易、反騙匯騙貸、反恐怖融資”主要內(nèi)容的“六反”行動(dòng)，與陜西省公安廳簽署《聯(lián)合查處外匯金融領(lǐng)域“六反”案件合作備忘錄》，嚴(yán)厲打擊外匯領(lǐng)域違法犯罪行為，維護(hù)人民群眾根本利益。夯實(shí)“安全外管”基礎(chǔ)，建立健全“評(píng)估+運(yùn)維+檢查+應(yīng)急”四位一體安全運(yùn)維機(jī)制，建立黨員干部定期風(fēng)險(xiǎn)排查和思想動(dòng)態(tài)分析報(bào)告機(jī)制，確保從業(yè)人員意識(shí)形態(tài)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全。

外匯局陜西省分局推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨要求與防控履職風(fēng)險(xiǎn)相結(jié)合，構(gòu)建“業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)+黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)”雙線防控模式，將防范廉政風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)貫通起來，把全面從嚴(yán)治黨各項(xiàng)紀(jì)律規(guī)定嵌入到依法高效履職各項(xiàng)規(guī)章制度中。建立健全“自查評(píng)估+審計(jì)評(píng)估”的雙流程內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，樹立品牌意識(shí)，不斷優(yōu)化和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的“陜西模式”，重點(diǎn)識(shí)別影響履職目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的高風(fēng)險(xiǎn)和新形勢(shì)、新業(yè)務(wù)開展帶來的新風(fēng)險(xiǎn)，采用“專項(xiàng)小組”、“以外查內(nèi)”的新視角提高審計(jì)超脫性和有效性。加強(qiáng)研究能力建設(shè)，深入調(diào)查分局?jǐn)?shù)據(jù)運(yùn)用、監(jiān)測(cè)分析和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力，充分利用信息約稿、通報(bào)督導(dǎo)、信息考核等工作機(jī)制，構(gòu)建數(shù)據(jù)、市場(chǎng)、前瞻性研究三結(jié)合的信息調(diào)研工作范式，加強(qiáng)數(shù)據(jù)運(yùn)用，積極及時(shí)尋找政策執(zhí)行的“新問題”和外匯市場(chǎng)“活情況”。在充分調(diào)研基礎(chǔ)上，狠抓便利化政策落地，堅(jiān)持“宏觀審慎+微觀管理”兩位一體管理框架，制定《關(guān)于全面做好防控化解外匯領(lǐng)域重大金融風(fēng)險(xiǎn)工作的實(shí)施意見》，推動(dòng)貿(mào)易外匯收支便利化政策創(chuàng)新試點(diǎn)、外籍人才薪酬購付匯便利化政策試點(diǎn)、資本項(xiàng)下7項(xiàng)便利化創(chuàng)新政策等一系列試點(diǎn)工作，開展個(gè)人外匯服務(wù)質(zhì)量“三提升、一整治”專項(xiàng)活動(dòng)，聯(lián)合省商務(wù)廳舉辦外匯避險(xiǎn)策略培訓(xùn)班，落實(shí)“我為群眾辦實(shí)事”實(shí)踐活動(dòng)要求，先后開展“云培訓(xùn)”“云座談”“云對(duì)接”以及對(duì)接交流群等線上方式和多種線下溝通方式，完善個(gè)人外匯服務(wù)“明察暗訪”機(jī)制，著力扭轉(zhuǎn)僵化刻板的審核方式，要求對(duì)新業(yè)態(tài)和新需求多想辦法少推諉，不斷提高市場(chǎng)主體便利化政策獲得感。進(jìn)一步壓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，加大非法金融活動(dòng)查處力度，2020年，聯(lián)合公安部門成功破獲陜西省分局近十年首例特大地下錢莊案件，涉案金額達(dá)380億元人民幣，對(duì)17起外匯違規(guī)案件進(jìn)行了行政處罰，收繳罰沒款1163萬元，有效維護(hù)了法律法規(guī)的嚴(yán)肅性和區(qū)域經(jīng)濟(jì)金融安全。

外匯局陜西省分局還特別注重制度執(zhí)行和制度保障功能的發(fā)揮，高度重視內(nèi)部審計(jì)在及時(shí)查錯(cuò)糾弊和監(jiān)督保護(hù)干部等方面的重要作用，對(duì)行政許可、核查檢查、行政處罰等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督，通過監(jiān)督和跟蹤審計(jì)，發(fā)現(xiàn)、分析并解決問題，制衡并推進(jìn)履職業(yè)務(wù)健康發(fā)展。持續(xù)推進(jìn)黨建與業(yè)務(wù)深度融合，落實(shí)黨員干部聯(lián)系服務(wù)涉外重點(diǎn)企業(yè)制度，深化全省外匯管理系統(tǒng)“1+3+N”黨支部聯(lián)學(xué)聯(lián)建工作機(jī)制，組織35支“精準(zhǔn)幫扶小分隊(duì)”，深入對(duì)接138家涉外重點(diǎn)企業(yè)，進(jìn)一步豐富完善以“精準(zhǔn)化溝通對(duì)接、專業(yè)化金融支持、特色化銀企合作、便利化外匯服務(wù)”為主要特點(diǎn)的“四化”政銀商聯(lián)系合作制度;深入開展以“政治業(yè)務(wù)聯(lián)學(xué)、支部活動(dòng)聯(lián)建、模范機(jī)關(guān)聯(lián)創(chuàng)、服務(wù)企業(yè)聯(lián)幫”為具體內(nèi)容的“四聯(lián)”創(chuàng)建活動(dòng)，在“擴(kuò)大服務(wù)覆蓋面、提高服務(wù)時(shí)效性、打通服務(wù)連接點(diǎn)”上下功夫，主動(dòng)了解企業(yè)訴求，上前一步提供服務(wù)，常態(tài)化宣傳推送最新金融外匯政策。

關(guān)鍵詞： 風(fēng)險(xiǎn)管理 非法金融 金融活動(dòng) 外匯市場(chǎng)