證監(jiān)會(huì)公布首批證券公司白名單 倒逼行業(yè)合規(guī)高質(zhì)發(fā)展
“白名單是基于公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效性評價(jià)產(chǎn)生,預(yù)計(jì)對券商加強(qiáng)公司治理、落實(shí)合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任發(fā)揮正向激勵(lì)作用,倒逼證券行業(yè)整體健康發(fā)展。”
近日,證監(jiān)會(huì)公布首批證券公司白名單,中信證券等29家證券公司拿到“入場券”,引發(fā)持續(xù)熱議。
規(guī)模大小、行業(yè)評級并不是此次入選白名單的決定因素,部分知名大型券商或因近期風(fēng)控不合要求未能入選,部分規(guī)模較小但合規(guī)風(fēng)控良好的券商亦有入圍。白名單出爐后迅速在行業(yè)刷屏,逾20家券商非銀分析師扎堆分析解讀。
根據(jù)監(jiān)管要求,開展創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生。分析人士預(yù)計(jì),白名單對基金投顧業(yè)務(wù)申請或影響不大。而白名單自此進(jìn)入歷史舞臺,將直接促使各家券商更加注重提升合規(guī)風(fēng)控水平,這也與注冊制背景之下對券商風(fēng)控要求提高相契合,長期將促進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
首批29家獲入場券
據(jù)了解,證監(jiān)會(huì)公布的首批證券公司白名單,主要針對證券公司合規(guī)風(fēng)控情況。首批入選券商家數(shù)為29家,頭部及中小券商皆有入圍。
對于入選白名單的券商而言,主要可以享受部分業(yè)務(wù)手續(xù)簡化的權(quán)利,還有簡化部分監(jiān)管意見書出具流程,不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見,確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。這意味著進(jìn)入白名單的券商在上市和融資方面將更加快速便利。
對于這一券商分類評價(jià)的進(jìn)階版,大型券商基本入選。但記者注意到,海通證券、廣發(fā)證券等知名券商未出現(xiàn)在“白名單”上,業(yè)界認(rèn)為多是由于近年來頻頻涉及業(yè)務(wù)違規(guī)受處罰所致。
中信建投證券分析師趙然認(rèn)為,證券公司白名單的設(shè)置,體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)“不干預(yù)”的理念,有利于加強(qiáng)市場在資源配置中的決定性作用,實(shí)現(xiàn)分類監(jiān)管、差異化監(jiān)管,扶優(yōu)限劣,為優(yōu)質(zhì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展打開空間。
國泰君安證券非銀分析師劉欣琦表示,進(jìn)入白名單的券商,將會(huì)在業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督管理方面獲得諸多便利,將降低證券公司報(bào)送成本,提高與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通效能,促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)更好發(fā)展。
規(guī)模大小、行業(yè)評級均不是此次白名單的決定因素,部分規(guī)模較小但合規(guī)風(fēng)控良好的券商亦有入圍。2020年獲得AA評級的15家券商有14家入選;32家獲得A評級的券商有12家入選;其余入選的3家券商也獲得BBB評級。
基金投顧影響或有限
后續(xù)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對白名單持續(xù)動(dòng)態(tài)調(diào)整,逐月公布名單,將符合條件的公司及時(shí)納入,不符合條件的公司及時(shí)調(diào)出。這意味著,已經(jīng)拿到“入場券”的券商并非高枕無憂,未進(jìn)入白名單的依然還有機(jī)會(huì)入圍。
至于白名單與分類評價(jià)的區(qū)別,華西證券非銀分析師認(rèn)為,二者相關(guān)度較高,但又有差異,白名單更注重公司治理與合規(guī)風(fēng)控,同時(shí)更加及時(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)事件。同時(shí),二者更新頻率不同,分類評價(jià)為年度評選,白名單為月度更新。
其中,令行業(yè)較為熱議的一點(diǎn)是,根據(jù)監(jiān)管要求,開展創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生。白名單之外的券商發(fā)展,是否會(huì)受到影響?
基金投顧業(yè)務(wù)作為券商一項(xiàng)創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù),首批試點(diǎn)資格開放給7家券商:國泰君安、申萬宏源、中金公司、中信建投、銀河證券、華泰證券、國聯(lián)證券。除了國聯(lián)證券,其余券商均在此次白名單之列。
目前第二批基金投顧資格申請也已進(jìn)入答辯階段。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),首批入選白名單的29家券商中,申請第二批投顧試點(diǎn)的券商至少有7家,包括中信證券、招商證券、國信證券、光大證券、安信證券、國金證券、平安證券。
粵開證券研究院副院長康崇利在接受《國際金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示,白名單對基金投顧業(yè)務(wù)申請預(yù)計(jì)影響不大。其一,目前第二批申請基金投顧試點(diǎn)的券商正在答辯進(jìn)行中,已有數(shù)十家券商啟動(dòng)申請流程,由于部分券商基金投顧業(yè)務(wù)申請較早,對新規(guī)適用性還有待明確。其二,基金投顧業(yè)務(wù)主要考驗(yàn)證券公司的投資研究和客戶營銷能力,是目前券商財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的重要抓手,預(yù)計(jì)監(jiān)管層將在合規(guī)基礎(chǔ)上大力推進(jìn)基金投顧業(yè)務(wù)開展,促進(jìn)行業(yè)轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展。
倒逼行業(yè)合規(guī)高質(zhì)發(fā)展
“在證券行業(yè)轉(zhuǎn)型、業(yè)務(wù)模式升級背景下,創(chuàng)新業(yè)務(wù)雖然對于券商短期業(yè)績提升效果不顯著,但對于部分券商創(chuàng)新發(fā)展或者彎道超車是至關(guān)重要的。”康崇利預(yù)計(jì),未來各家證券公司將加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控水平,爭取進(jìn)入白名單從而獲取創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)機(jī)會(huì)。
券商白名單出爐,推動(dòng)部分業(yè)務(wù)格局生變的同時(shí),還將產(chǎn)生長期深遠(yuǎn)影響,促使行業(yè)將更加重視公司治理及合規(guī)風(fēng)控的高質(zhì)量發(fā)展。
中原證券非銀分析師張洋認(rèn)為,不斷完善合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系,提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力是證券公司抓住全面深化資本市場改革難得的歷史機(jī)遇,實(shí)現(xiàn)證券行業(yè)、證券公司高質(zhì)量發(fā)展的根本保障,白名單制度有助于壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任,持續(xù)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
“白名單將直接關(guān)系證券公司未來競爭力的培育,有望夯實(shí)券商內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任,倒逼行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。”華福證券分析師朱飛飛說。
劉欣琦亦認(rèn)為,白名單是基于公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效性評價(jià)產(chǎn)生,預(yù)計(jì)對券商加強(qiáng)公司治理、落實(shí)合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任發(fā)揮正向激勵(lì)作用,倒逼證券行業(yè)整體健康發(fā)展。
此外,白名單將推進(jìn)行業(yè)差異化發(fā)展。平安證券分析師王維逸表示,一方面,入圍券商更符合監(jiān)管控制風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向,融資更為簡便、優(yōu)化債務(wù)期限結(jié)構(gòu)手段更為靈活,重資本業(yè)務(wù)發(fā)展更具優(yōu)勢;另一方面,入圍券商具有創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)資格,有望通過獲取業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格形成先發(fā)優(yōu)勢,從而形成差異化、特色化發(fā)展路徑。
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