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新證券法威力漸顯 大額罰單頻現(xiàn)嚴(yán)打由點到面

2021-05-25 09:59:11    來源:證券日報

主持人孫華:近日,國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會第五十一次會議提出,要維護股、債、匯市場平穩(wěn)運行,嚴(yán)厲打擊證券違法行為,嚴(yán)懲金融違法犯罪活動。今日本報記者圍繞監(jiān)管層嚴(yán)打資本市場違法行為的政策給予梳理;同時了解加密數(shù)字幣圈投資者的投資情況以及采訪專家學(xué)者對于如何應(yīng)對輸入性通脹風(fēng)險給予解讀。

5月21日,國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(以下簡稱“金融委”)第五十一次會議提出,要維護股、債、匯市場平穩(wěn)運行,嚴(yán)厲打擊證券違法行為,嚴(yán)懲金融違法犯罪活動。

《證券日報》記者據(jù)公開資料梳理,自2020年4月7日金融委第二十五次會議以來,金融委公開會議已經(jīng)8次表態(tài),嚴(yán)打金融領(lǐng)域各類違法行為,其中6次明確提及嚴(yán)打資本市場或證券市場違法行為。

市場人士認(rèn)為,金融委多次表態(tài)嚴(yán)打資本市場違法行為,既有對中央層面守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險底線要求的落實,也有護航資本市場注冊制改革的目的。從實踐中來看,隨著新證券法和刑法修正案(十一)的實施,以及證券監(jiān)管部門執(zhí)法資源的大力投入,監(jiān)管部門對資本市場違法違規(guī)行為的懲處力度顯著提升,且打擊由點及面,促進形成更為公開透明的資本市場生態(tài)環(huán)境。

新證券法威力漸顯 大額罰單頻現(xiàn)

“黨的十九大報告提出,健全金融監(jiān)管體系,守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。這對金融業(yè)健康發(fā)展提出了要求,金融委會議多次表態(tài)嚴(yán)厲打擊資本市場違法違規(guī)行為,也是在此背景下提出的。”中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院副院長趙錫軍在接受《證券日報》記者采訪時表示。

“當(dāng)前資本市場處于注冊制改革過程中,要保證其順利推進,需要營造良好的資本市場環(huán)境,而加強打擊資本市場違法違規(guī)行為是改善資本市場環(huán)境的重要手段。”中山證券首席經(jīng)濟學(xué)家李湛在接受《證券日報》記者采訪時表示,財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易行為的存在,降低了資本市場的有效性,嚴(yán)重?fù)p害了中小投資者的利益,監(jiān)管部門需要持續(xù)加大監(jiān)管力度,營造出更為良性的市場環(huán)境。

自去年以來,隨著新證券法和刑法修正案(十一)的正式實施,嚴(yán)打資本市場違法行為的制度基礎(chǔ)進一步完善,監(jiān)管層亦推動其落地實施,適用新證券法的行政處罰逐漸增多。

5月20日,金正大發(fā)布公告稱,公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》,因涉及財務(wù)造假,隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易等,且違法行為跨越新舊證券法適用的特別情形,證監(jiān)會依據(jù)新證券法,擬對公司及相關(guān)責(zé)任人員合計處罰755萬元,其中金正大被處以150萬元罰款。

據(jù)記者梳理,這是證監(jiān)會開出的適用新證券法的第二張財務(wù)造假罰單,在不久前的5月17日,依據(jù)新證券法,廣東證監(jiān)局正式下發(fā)對廣東榕泰的行政處罰決定,公司及相關(guān)責(zé)任人合計被罰沒1450萬元。此外,因未在法定期限內(nèi)披露2019年年度報告,有多家上市公司收到適用新證券法的罰單。

“從嚴(yán)從快從重處罰是行政處罰改革的重要體現(xiàn),而罰款是行政監(jiān)管中相比于監(jiān)管談話、出具警示函等處罰方式更為嚴(yán)厲的處罰措施,加大罰款金額是提升資本市場違法違規(guī)成本的最佳行政處罰手段,對資本市場違規(guī)行為具有更加直接的威懾力。”李湛表示,當(dāng)前證監(jiān)會的監(jiān)管行為體現(xiàn)出“零容忍”的監(jiān)管態(tài)度,在體制機制上加強事中事后監(jiān)管,對于違規(guī)行為加強懲罰力度,從而鼓勵資本市場在事前加大合規(guī)審查。

“近年來,證券監(jiān)管部門對資本市場違法違規(guī)行為采取‘零容忍’的態(tài)度。”趙錫軍表示,一方面完善法治體系,推動修改證券法和刑法,提高違法違規(guī)成本,另一方面,則投入大量的執(zhí)法資源,對欺詐發(fā)行、操縱市場和內(nèi)幕交易等重大違法的典型案例進行深入查處,并廣泛宣傳,對市場各參與方形成威懾力,維護資本市場“三公”原則,促進形成公開透明的市場環(huán)境。

多方合力 嚴(yán)打由點到面

除了行政處罰力度明顯加大,隨著資本市場立體化追責(zé)體系的完善,被行政處罰之后,違法違規(guī)行為人受到民事追責(zé)和刑事懲戒的概率進一步加大。

去年7月份,金融委第三十六次會議提出,由證監(jiān)會會同相關(guān)部門建立“打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組”,形成打擊資本市場違法活動合力,共同維護資本市場健康穩(wěn)定。

“在執(zhí)法方面,監(jiān)管部門推動成立跨部委協(xié)調(diào)小組,加強行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒之間的銜接和協(xié)同,形成打擊合力。這種跨部委協(xié)調(diào)小組將能夠提升資本市場糾責(zé)效率,提升資本市場違法犯罪行為的打擊力度,將會顯著優(yōu)化資本市場生態(tài)環(huán)境。”李湛表示。

證監(jiān)會的一組數(shù)據(jù),也從側(cè)面證實“行刑”銜接正在加強,形成執(zhí)法合力。2020年,證監(jiān)會向公安機關(guān)移送及通報案件線索116件,同比增長一倍。今年以來,證監(jiān)會移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任案件98起,數(shù)量進一步增長,打擊力度持續(xù)強化。

趙錫軍認(rèn)為,新證券法和刑法修正案(十一)正式實施以后,從行政處罰、民事追責(zé)再到刑事懲戒方面,都提高了資本市場違法違規(guī)的成本,與此同時,形成了完整的立體化追責(zé)流程和體系,從證監(jiān)會到公安機關(guān)、再到司法機關(guān),多方形成合力,對資本市場違法違規(guī)行為由點到面進行打擊,對于凈化資本市場生態(tài),具有重要意義。

國浩律師(上海)事務(wù)所律師朱奕奕對《證券日報》記者表示,新證券法和刑法修正案(十一)共同為資本市場深化改革的保駕護航。根據(jù)新證券法,證券違法違規(guī)行為被行政處罰后,承擔(dān)民事責(zé)任的情形也大幅增加,這均有利于震懾資本市場違法違規(guī)行為,在保護投資者合法權(quán)益的同時,防范化解金融風(fēng)險,進而完善現(xiàn)代資本市場的監(jiān)管體系,提高監(jiān)管透明度和市場的法治化水平,優(yōu)化資本市場生態(tài)。

關(guān)鍵詞: 新證券法 罰單 金融 證券市場

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