中國證監(jiān)會網(wǎng)站20日公布的陜西證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(陜證監(jiān)措施字〔2019〕12號)顯示，平安證券陜西分公司未按照規(guī)定充分履行客戶資料真實性、完整性的審核責(zé)任，造成客戶王多建2016年8月非現(xiàn)場開戶視頻未留存;客戶經(jīng)理馬慧飛未取得投顧資格，于2017年4月通過微信向客戶張飏推薦股票。陜西證監(jiān)局責(zé)令平安證券陜西分公司改正，應(yīng)于2019年5月31日前予以整改，并向該局提交書面整改報告。

陜西證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)平安證券陜西分公司存在以下違規(guī)行為：

一、未按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條的規(guī)定充分履行客戶資料真實性、完整性的審核責(zé)任，造成客戶王多建2016年8月非現(xiàn)場開戶視頻未留存，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11號)第三條第(六)項的規(guī)定。

二、客戶經(jīng)理馬慧飛未取得投顧資格，于2017年4月通過微信向客戶張飏推薦股票，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第三條、第七條規(guī)定。

此外，陜證監(jiān)措施字〔2019〕13號顯示，經(jīng)查，馬慧飛作為平安證券陜西分公司客戶經(jīng)理期間，存在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，通過微信向客戶張飏推薦股票的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第七條的規(guī)定。陜西證監(jiān)局責(zé)令馬慧飛改正。馬慧飛應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)執(zhí)業(yè)意識，分析違規(guī)行為產(chǎn)生原因并針對性整改，于2019年5月31日前向陜西證監(jiān)局提交書面整改報告。

《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11號)第三條第(六)項規(guī)定：建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險揭示書及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護(hù)客戶合法權(quán)益。

第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

以下為原文：

關(guān)于對平安證券股份有限公司陜西分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

文號: 陜證監(jiān)措施字〔2019〕12號

發(fā)布機(jī)構(gòu): 陜西局

平安證券股份有限公司陜西分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：

一、未按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條的規(guī)定充分履行客戶資料真實性、完整性的審核責(zé)任，造成客戶王多建2016年8月非現(xiàn)場開戶視頻未留存，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11號)第三條第(六)項的規(guī)定。

二、客戶經(jīng)理馬慧飛未取得投顧資格，于2017年4月通過微信向客戶張飏推薦股票，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第三條、第七條規(guī)定。

按照《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕11號)第八條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正。你公司應(yīng)于2019年5月31日前予以整改，并向我局提交書面整改報告，進(jìn)一步完善客戶檔案資料管理制度，并確保制度有效執(zhí)行;查找客戶經(jīng)理管理制度及投顧業(yè)務(wù)內(nèi)控制度存在的缺陷，細(xì)化責(zé)任追究制度，有針對性強(qiáng)化員工執(zhí)業(yè)合規(guī)管理，依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并檢查你公司的整改情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年5月14日

關(guān)于對馬慧飛采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

文號: 陜證監(jiān)措施字〔2019〕13號

發(fā)布機(jī)構(gòu): 陜西局

馬慧飛：

經(jīng)查，你作為平安證券陜西分公司客戶經(jīng)理期間，存在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，通過微信向客戶張飏推薦股票的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第七條的規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你改正。你應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)執(zhí)業(yè)意識，分析違規(guī)行為產(chǎn)生原因并針對性整改，于2019年5月31日前向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年5月14日

關(guān)鍵詞： 平安證券 陜西分公司