11月1日，中國證監(jiān)會發(fā)布了原安信證券股份有限公司潮州潮安證券營業(yè)部(以下簡稱安信證券潮安營業(yè)部)的證券從業(yè)人員任職期間私下接受客戶委托買賣股票未收取報(bào)酬，被廣東監(jiān)管局給予警告，并處以20萬元罰款。

經(jīng)查明，葉爍存在以下違法事實(shí)：

葉爍系在以下簡稱安信證券潮安營業(yè)部任職的證券從業(yè)人員，從業(yè)期間為2011年10月16日至2016年11月28日。

葉爍在安信證券潮安營業(yè)部從業(yè)期間，私下接受客戶洪某雄、吳某武、莫某松委托，操作“洪某鑫”、“吳某武”、“莫某松”3個證券賬戶買賣證券，累計(jì)成交金額 5，319，886，419.56元。具體情況如下：(1)2014年12月1日至2015年3月31日11：56：17(交易密碼修改時(shí)間)期間，葉爍私下接受洪某雄委托，利用安信證券潮安營業(yè)部“洪某鑫”證券賬戶交易股票金額208，957，403.87元;(2)2013年6月5日至2016年11月3日期間，葉爍私下接受吳某武委托，利用安信證券潮安營業(yè)部“吳某武”證券賬戶交易股票金額4，660，720，196元;(3)2014年12月1日至2015年4月22日期間，葉爍私下接受莫某松委托，利用安信證券潮安營業(yè)部“莫某松”證券賬戶交易股票金額450，208，819.69元。葉爍在私下接受客戶委托買賣證券期間未收取報(bào)酬。

廣東監(jiān)管局表示，葉爍上述行為違反了《證券法》第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十五條所述情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，我局決定：對葉爍給予警告，并處以20萬元罰款。

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