全國(guó)股轉(zhuǎn)公司日前公布2018年1月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，排名前四的主辦券商為東莞證券、興業(yè)證券(6.710,0.03,0.45%)、海通證券(12.060,0.08,0.67%)、國(guó)元證券(9.050,-0.14,-1.52%)，安信證券、萬(wàn)聯(lián)證券及申港證券并列第五。 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)97家主辦券商1月份執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行了評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，40家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上，占比41.24%;38家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80(含)至90點(diǎn)之間，占比39.18%;16家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70(含)至80點(diǎn)，占比16.49%;3家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比3.09%。

1月份全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為149條，涉及56家主辦券商。其中，推薦掛牌類34條，占比22.82%;推薦后督導(dǎo)類36條，占比24.16%;交易管理類51條，占比34.23%;綜合管理類28條，占比18.79%。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司指出，主辦券商推薦掛牌方面存在的突出問(wèn)題為，推薦掛牌的公司因存在關(guān)聯(lián)方資金占用、違規(guī)關(guān)聯(lián)擔(dān)保等問(wèn)題被采取自律監(jiān)管措施;掛牌后督導(dǎo)方面的突出問(wèn)題為，公告披露不及時(shí)，公告標(biāo)題與內(nèi)容不符，公告內(nèi)容存在錯(cuò)誤，公告上傳錯(cuò)誤等;交易管理方面的突出問(wèn)題為，在轉(zhuǎn)讓日的9：30未對(duì)做市股票發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià);綜合管理方面的突出問(wèn)題為，變更主辦券商業(yè)務(wù)中與原主辦券商簽訂的解除協(xié)議和與承接主辦券商簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議未按規(guī)定約定生效條件。

關(guān)鍵詞： 券商 質(zhì)量 結(jié)果