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禁止基金經(jīng)理“掛名”,監(jiān)管要求基金申報產(chǎn)品時作出承諾

2019-07-24 09:08:58    來源:證券時報

昨日,不少基金公司產(chǎn)品部收到證監(jiān)會的最新產(chǎn)品申報要求,要求擬任基金經(jīng)理與督察長承諾產(chǎn)品不存在“掛名”行為,已經(jīng)進(jìn)入申報環(huán)節(jié)的產(chǎn)品還需補充這一材料。

雖然基金經(jīng)理“掛名”是違規(guī)行為,但在業(yè)內(nèi)這一現(xiàn)象卻一直存在。本周一,證券時報記者曾對這種現(xiàn)象進(jìn)行了報道。周二,監(jiān)管部門就出臺了相關(guān)監(jiān)管政策。

“我聽說這個政策是證監(jiān)會周一晚上決定的,周二開始讓各家基金公司落實。”有業(yè)內(nèi)人士向記者表示。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹,以往在新基金產(chǎn)品申報時,其實基金公司也需要作出相關(guān)承諾,基金經(jīng)理需勤勉盡責(zé)做好基金投資。昨日,證監(jiān)會對基金公司又提出了新的要求,要求單獨對“掛名”做出承諾,同時,要求擬任基金經(jīng)理與督察長都必須承諾不存在“掛名”情況。

上海證券基金研究中心主任劉亦千認(rèn)為,基金經(jīng)理“掛名”不僅會讓基金經(jīng)理的誠信打折,也會讓公司的品牌度受損。“讓知名基金經(jīng)理‘掛名’,也許更容易將產(chǎn)品銷售出去,但是,基金公司承擔(dān)的是不誠信的代價,其實是得不償失的。”

基金經(jīng)理的“掛名”現(xiàn)象主要存在兩種情況,一是多人共同“掛名”單只基金,但這些基金經(jīng)理并非都參與基金操作,外界難以分辨實際操作的基金經(jīng)理;二是操盤人不具備基金經(jīng)理資格,需由基金經(jīng)理“掛名”。

“掛名”現(xiàn)象之所以一直存在,一方面是迫于銷售壓力,另一方面也與難以辨別相關(guān)。有業(yè)內(nèi)人士分析,多個基金經(jīng)理“掛名”一只產(chǎn)品的情況不少,對于機構(gòu)投資者,基金公司可以選擇解釋清楚,但普通個人投資者就要靠自己辨別了,單是這一條就已經(jīng)是明顯的信息不對稱了。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,禁止基金經(jīng)理“掛名”,可以減少基金公司打擦邊球的空間和動力,有助于提升行業(yè)規(guī)范化運作水平。

關(guān)鍵詞: 基金經(jīng)理 掛名

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