29家私募違規(guī)申購(gòu)遭罰,超配市值達(dá)4.11億元收益將全部捐贈(zèng)
23日晚間,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱,決定將違規(guī)超額申購(gòu)的29家私募機(jī)構(gòu)、涉及139只產(chǎn)品列入限制名單。
其中,82只私募產(chǎn)品被限制一年,57只產(chǎn)品被限制半年。限制一年的產(chǎn)品中,涉及林園投資的產(chǎn)品共有28只,在所有私募中居首;其次是九章資產(chǎn),有19只產(chǎn)品被限制一年;深圳紅籌投資共有12只產(chǎn)品被限制一年。
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)隨即也發(fā)布公告,其中提到,近日,在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目中,部分私募基金超產(chǎn)品資金規(guī)模申購(gòu),違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則,受到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處理。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)上述違規(guī)申購(gòu)行為,支持中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的處理措施。
據(jù)券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì),共有139只私募產(chǎn)品超資產(chǎn)規(guī)模申購(gòu)了科創(chuàng)板,涉及29家私募基金,其中包括林園投資、九章資產(chǎn)、伯通投資、混沌道然投資等知名私募。超額申購(gòu)最多的私募為林園投資,共有32只產(chǎn)品;其次是九章資產(chǎn),涉及21只產(chǎn)品,迎水投資,涉及18只產(chǎn)品。
券商中國(guó)記者拿到的一份超資產(chǎn)規(guī)模申購(gòu)數(shù)據(jù)顯示,25家科創(chuàng)板企業(yè),24家均出現(xiàn)了私募基金超配現(xiàn)象,共超配了5863.53萬(wàn)股,市值合計(jì)4.11億。
據(jù)記者從私募人士處了解,上述超配股份的收益將全部捐贈(zèng)給公益機(jī)構(gòu)。記者從主承銷商處了解到,總體來(lái)看,因私募總體超額配售規(guī)模較小,甚至很多公司僅有幾百股,因此,這對(duì)市場(chǎng)帶來(lái)的拋壓會(huì)很小,或并不存在拋售壓力。
29家私募違規(guī)申購(gòu)遭罰
22日,科創(chuàng)板開(kāi)市大漲,參與網(wǎng)下配售的私募基金也大賺一筆。
根據(jù)已公布的網(wǎng)下配售結(jié)果,共有56家私募參與科創(chuàng)板的申購(gòu),共涉及290只左右的產(chǎn)品。其中,林園投資獲配的新股市值最高,為2.99億;少藪派投資、九章資產(chǎn)、上海迎水投資等獲配市值均超過(guò)1億元,深圳紅籌投資獲配市值也達(dá)到9285.14萬(wàn)元。
例如,按照22日的漲幅,林園投資的賬面浮盈就超過(guò)3億。其中,林園投資22號(hào)、23號(hào)、24號(hào)等7只產(chǎn)品獲配市值均達(dá)到1033.92萬(wàn)元。
不過(guò),部分私募由于超資產(chǎn)規(guī)模申購(gòu),剛剛賺到手的錢,或?qū)⒁?shù)吐出來(lái)。
7月23日晚間,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱,決定對(duì)在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)過(guò)程中,將存在違規(guī)的股票配售對(duì)象列入限制名單。列入限制名單時(shí)限自本公告發(fā)布之次日(工作日)起計(jì)算。
其中,共有139只私募產(chǎn)品超資產(chǎn)規(guī)模申購(gòu)了科創(chuàng)板,涉及29家私募基金,其中包括林園投資、九章資產(chǎn)、伯通投資、混沌投資、迎水投資等知名私募。
超額申購(gòu)最多的私募為林園投資,共有32只產(chǎn)品;其次是九章資產(chǎn),涉及21只產(chǎn)品,迎水投資,涉及18只產(chǎn)品。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指出,在科創(chuàng)板首批新股發(fā)行項(xiàng)目中,部分私募基金超產(chǎn)品資金規(guī)模申購(gòu),違反了科創(chuàng)板配售規(guī)則,受到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處理。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)上述違規(guī)申購(gòu)行為,支持中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的處理措施。
《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》明確要求,不得存在“擬申購(gòu)金額超過(guò)配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模”等十三種行為。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)表示,部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品,為自身利益最大化,無(wú)視配售規(guī)則,違規(guī)超規(guī)模申購(gòu),不僅損害了其他投資者利益,損害了基金產(chǎn)品投資者利益,更有損市場(chǎng)公平法治精神。
超配市值達(dá)4.11億元,收益將全部捐贈(zèng)
券商中國(guó)記者拿到的一份超資產(chǎn)規(guī)模申購(gòu)數(shù)據(jù)顯示,25家科創(chuàng)板企業(yè)中,除了安集科技外,24家均出現(xiàn)了私募基金超配現(xiàn)象,超配或在5800萬(wàn)股左右。據(jù)悉,發(fā)行規(guī)模最大的中國(guó)通號(hào),超額認(rèn)購(gòu)的數(shù)量也較多。按照監(jiān)管的要求,上述超配的股份市值4.11億。
據(jù)記者從私募人士處了解,上述超配股份的收益將捐贈(zèng)給公益機(jī)構(gòu)。記者從主承銷商處了解到,總體來(lái)看,因私募總體超額配售規(guī)模較小,甚至很多公司僅有幾百股,因此,這對(duì)市場(chǎng)帶來(lái)的拋壓會(huì)很小,或并不存在拋售壓力。
私募超額申購(gòu),搶籌科創(chuàng)板
中國(guó)通號(hào)是科創(chuàng)板第一只“頂格申購(gòu),100%中簽”的新股,在第一批25家擬上市企業(yè)中,融資金額最高、發(fā)行價(jià)最低、市盈率最低,這也引來(lái)了眾多私募的“搶籌”。
7月12日,中國(guó)通號(hào)網(wǎng)下配售結(jié)果顯示,林園投資、九章投資、深圳紅籌投資等57只參與申購(gòu)的私募基金產(chǎn)品全部頂格申購(gòu),申購(gòu)數(shù)量均為2億股。
不過(guò),以中國(guó)通號(hào)的發(fā)行價(jià)5.85元/股計(jì)算,頂格申購(gòu)2億股所對(duì)應(yīng)的總市值為11.7億元。顯然,上述私募的的擬申購(gòu)金額均超過(guò)了基金的總規(guī)模,屬于“違規(guī)”申購(gòu)。
這場(chǎng)大面積的超額申購(gòu)在行業(yè)引發(fā)了軒然大波,證券業(yè)協(xié)會(huì)也立即針對(duì)上述情況展開(kāi)調(diào)查。
“上周,證券業(yè)協(xié)會(huì)就已經(jīng)開(kāi)始發(fā)函給券商,查私募打新超額配售的數(shù)據(jù)了。”滬上一家私募負(fù)責(zé)人告訴記者。
根據(jù)打新規(guī)則,C類投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)下打新的資金無(wú)需提前繳款、凍結(jié),這也使得部分私募,為了獲得更多的配額而頂格申購(gòu),提高中簽率,申購(gòu)金額大大超過(guò)自己實(shí)際資產(chǎn)規(guī)模。
部分私募的超額申購(gòu)顯然對(duì)其他遵守規(guī)則申購(gòu)的機(jī)構(gòu)不公平。
例如,少數(shù)派投資有63只產(chǎn)品參與了申購(gòu),大部分都是申購(gòu)的1000-2000萬(wàn)股之間,最多的一只產(chǎn)品申購(gòu)5000多萬(wàn)股。但即使動(dòng)用了63只產(chǎn)品申購(gòu),少數(shù)派投資的獲配金額僅2000萬(wàn)元,遠(yuǎn)不及林園投資的1.48億元、九章資產(chǎn)的8903萬(wàn)元以及紅籌投資4451萬(wàn)元。
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