嚴(yán)禁!東吳證券紀(jì)委副書記杭五一違規(guī)炒股9年 營業(yè)部經(jīng)理負(fù)責(zé)下單
不管禁止證券從業(yè)人員炒股的禁令有多嚴(yán),總有一些人罔顧法規(guī),違規(guī)炒股。在這些人中,大部分為營業(yè)部員工,但也不乏營業(yè)部總經(jīng)理等一些在券商中有一定職級(jí)的人。就像今天事件的主角,就曾在券商中任職紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任。
近日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布一則行政處罰決定書,曾任東吳證券紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任的杭五一違規(guī)炒股9年,獲利近30萬元,最終被監(jiān)管沒一罰三,領(lǐng)了高達(dá)118.3萬元的罰單。
一個(gè)券商的紀(jì)委副書記,卻最終成為券業(yè)紀(jì)律的破壞者,實(shí)在令人唏噓。
基金君提醒大家,目前,證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為屢犯不止,但證券從業(yè)人員炒股仍是被全面禁止的。隨著監(jiān)管不斷趨嚴(yán),證券從業(yè)人員切勿火中取栗,以免賠了夫人又折兵。
違規(guī)炒股9年獲利近30萬
委托營業(yè)部總經(jīng)理下單
杭五一自2002年就任職于東吳證券,2004年3月18日取得證券從業(yè)資格,2012年2月任東吳證券紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任。
而在任職東吳證券后的第五年,杭五一就走上了違規(guī)炒股的道路。
來看看事件經(jīng)過。2007年3月21日,何某英于東吳證券蘇州獅山路營業(yè)部開立證券賬戶,2007年3月,杭五一、何某英、徐某音、董某梅、許某英五人商議決定每人出資30萬元,合計(jì)150萬元,放入何某英證券賬戶,5人約定對何某英賬戶的收益均享、虧損均擔(dān)。2010年2月至2015年1月,上述5人通過4次分紅分別獲得收益24萬元,合計(jì)120萬元。
杭五一還不止只是出資,她還負(fù)責(zé)賬戶的交易指令下達(dá),并主要委托東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理辛某文具體操作下單交易。
自開戶至2016年10月14日,該賬戶共委托下單2700余次,其中下單最集中的是在2010年1月1日至2016年10月14日期間,該賬戶共委托下單2025次,其中1431次使用了濱河路營業(yè)部IP地址下單,192次使用熱鍵委托方式,4次使用營業(yè)部員工王某手機(jī)下單。
9年間,何某英證券賬戶累計(jì)買入成交金額1390.5萬元。經(jīng)計(jì)算,該賬戶累計(jì)賣出成交金額1536.3萬元,買入加賣出合計(jì)近3000萬元。合計(jì)已獲利金額147.9萬元,歸屬于杭五一的獲利金額為29.6萬元。
炒股資金是母親賣房款?
監(jiān)管終出重手
監(jiān)管認(rèn)為,杭五一利用何某英賬戶持有并買賣股票的行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定,但是,和多數(shù)違規(guī)炒股的券業(yè)人員一樣,一旦被發(fā)現(xiàn),家人就成其擋箭牌。
杭五一在聽證與申辯材料中提出,何某英賬戶與杭五一有關(guān)的資金所有權(quán)屬于杭五一母親鄭某華,且賬戶的收益歸母親所有。此外,杭五一表示本人未參與過賬戶的操作或者決策。
經(jīng)復(fù)核,中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為:第一,調(diào)查取得的銀行轉(zhuǎn)賬單顯示何某英賬戶資金來源于杭五一,杭五一在聽證階段稱資金實(shí)際是其母親賣房款,但未提供直接證據(jù)證明其資金來源于其母親,其母親和其他人的證言無客觀證據(jù)支持,我會(huì)對杭五一此項(xiàng)申辯理由不予采納;第二,何某英賬戶盈利均通過銀行轉(zhuǎn)賬直接給杭五一,杭五一未提供充分證據(jù)證明將收益再轉(zhuǎn)給其母親,我會(huì)對杭五一此項(xiàng)申辯理由不予采納;第三,調(diào)查獲取客觀證據(jù)證明杭五一的下單指令與實(shí)際交易基本一致,杭五一提供的有關(guān)人員證言前后矛盾,我會(huì)對杭五一未參與過賬戶操作或決策的申辯理由不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定,沒收杭五一違法所得29.6萬元,并處以88.7萬元的罰款,合計(jì)罰沒共118.3萬元。
還有這些券商中高層也因炒股被罰
在證監(jiān)會(huì)處罰的案例中,違規(guī)炒股的多為營業(yè)部員工,但是,也有一些職位較高的券商從業(yè)人員也經(jīng)受不住誘惑,最終付出慘痛的代價(jià)。
1、民族證券機(jī)構(gòu)銷售部副總經(jīng)理姚麗被市場禁入
因?yàn)檫`規(guī)炒股三年,民族證券機(jī)構(gòu)銷售部副總經(jīng)理姚麗領(lǐng)下了一張120萬的罰單和一份三年的市場禁入通知。
這位1982年4月出生的女副總,在2013年9月至2015年9月7日(調(diào)查日)期間,先后任民族證券機(jī)構(gòu)銷售部總經(jīng)理助理、機(jī)構(gòu)銷售部副總經(jīng)理。2013年9月26日,姚麗用堂弟姚某剛剛剛開立的賬戶進(jìn)行了股票操作,同時(shí)她還用叔叔姚某水的賬戶一起炒股。
最終,證監(jiān)會(huì)責(zé)令姚麗依法處理非法持有的股票,沒收姚麗違法所得30.12萬元,并處以90.4萬元罰款,并對其采取3年證券市場禁入措施,自宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
2、原安信證券資管部副總蔣政用4.7億炒股
原安信證券資管部副總蔣政在2014年11月到2015年5月期間,控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易,買入金額合計(jì)4.7億元,獲利約5.3萬元。證監(jiān)會(huì)決定沒收其違法所得5.3萬元,并處以約10.7萬元罰款,禁入證券市場5年。
3、國聯(lián)證券總裁助理、信息技術(shù)部副總炒股被“沒一罰一”
2009年4月24日至2016年5月18日期間,國聯(lián)證券總裁助理張鋒張鋒操作配偶林某證券賬戶,使用手機(jī)或者在單位使用電腦下單,期間累計(jì)交易中炬高新、東山精密等48只股票,買入和賣出成交192筆,買入和賣出成交總金額1906萬元,獲利9.4萬元。
2016年1月8日至2016年8月2日期間,國聯(lián)證券信息技術(shù)部副總徐斌武操作配偶王某證券賬戶,在單位使用辦公電腦下單,期間累計(jì)交易吉祥航空、海汽集團(tuán)等7只股票,買入和賣出成交12筆,買入和賣出總成交金額142.9萬元,獲利74.6萬元。
二者均被證監(jiān)會(huì)“沒一罰一”。
相關(guān)閱讀
-
什么是上市和退市?部分增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)上市龍...
退市選擇是企業(yè)自主行為,上市和退市都屬于資本市場常態(tài),近期5家央... -
上海國債怎么買?儲(chǔ)能上市部分龍頭企業(yè)...
登錄股票交易軟件,點(diǎn)擊國債逆回購選項(xiàng);再點(diǎn)擊滬市上的國債逆回購進(jìn)... -
股票回購多久會(huì)漲?柔性電子上市公司龍...
不確定,股票回購之后股價(jià)可能會(huì)出現(xiàn)下跌的走勢,比如,主力出貨,... -
a股異常交易停牌規(guī)則是什么?2022年有機(jī)...
滬市新股上市首日漲跌幅達(dá)到規(guī)定的限制,停牌30分鐘,深市新股上市... -
股市一年賺20點(diǎn)是什么水平?鐵路基建上...
股市一年賺20%很正常,行情好的時(shí)候可能體現(xiàn)不了水平,不過行情不好... -
中超第19輪的補(bǔ)賽開打 梅州客家在大連...
昨天下午,中超第19輪的補(bǔ)賽全面開打。北上大連的梅州客家在大連市... -
廣東男籃23分擊敗上海大鯊魚 布魯克斯...
昨晚,CBA常規(guī)賽再戰(zhàn)一輪,廣東男籃以23分的優(yōu)勢擊敗上海大鯊魚隊(duì),... -
全紅嬋首次參加跳水世界杯 207C動(dòng)作得...
昨晚,在德國柏林舉行的跳水世界杯產(chǎn)生了首枚金牌。在女子雙人十米... -
李瑋鋒出任廣州城主帥 廣州城才逐漸走...
在結(jié)束第21輪0∶0逼平滄州雄獅的比賽之后,廣州城只是稍作休整,在1... -
《和平精英》的開放世界 全局開放商業(yè)想象
未來30年,元宇宙將是中國的支柱產(chǎn)業(yè),至少有12億人可以成為元宇宙... -
如何打破銀行場景金融轉(zhuǎn)型焦慮 百融云...
身處數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代,用戶對于千人千面、實(shí)時(shí)響應(yīng)、場景化的訴求日益... -
泰隆銀行突破柜臺(tái)窗口式政務(wù)服務(wù)定式思...
日前,紹興市柯橋區(qū)外貿(mào)共享客廳在泰隆銀行紹興分行揭牌成立,在全... -
世界快資訊丨固定資產(chǎn)投資增速加快 投...
相關(guān)閱讀:消費(fèi)市場逐步恢復(fù)新型消費(fèi)增勢良好政策措施加力顯效工業(yè)... -
四部門:部署開展涉企違規(guī)收費(fèi)專項(xiàng)整治...
人民網(wǎng)北京10月27日電(記者孫博洋)記者從市場監(jiān)管總局了解到,日... -
臺(tái)州銀行投向小微企業(yè)與“三農(nóng)”客戶的...
臺(tái)州銀行溫州分行成立12年來,與小微企業(yè)和三農(nóng)交貼心的朋友,累計(jì)... -
精彩看點(diǎn):智通A股融資融券統(tǒng)計(jì)|10月27日
智通A股融資融券統(tǒng)計(jì)|10月27日 -
進(jìn)出口銀行浙江省分行:21.5億元紅獅印...
由進(jìn)出口銀行浙江省分行牽頭的等值21 5億元人民幣紅獅印尼東加銀團(tuán)... -
浙商銀行投放人行設(shè)備更新改造再貸款清...
近期,浙商銀行落實(shí)設(shè)備更新改造再貸款和制造業(yè)中長期貸款投放的相... -
紹興市成立科學(xué)家研究中心 打造弘揚(yáng)科...
日前,紹興市科學(xué)家精神研究中心揭牌成立儀式在紹興文理學(xué)院舉行。... -
浙江省科協(xié)科普部組織浙江農(nóng)林大學(xué)5位博...
日前,浙江省科協(xié)科普部組織浙江農(nóng)林大學(xué)5位博士科技志愿者,響應(yīng)智...