近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書對(duì)聯(lián)訊證券出具警示函。值得一提的是，聯(lián)訊證券此次吃罰單的原因可謂“五花八門”：

第一，公司部分債券交易業(yè)務(wù)未及時(shí)入表;

第二，公司成都人民南路營(yíng)業(yè)部原營(yíng)銷人員錢某，涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙;

第三，浙江嘉興竹園路營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人何某異地履職，長(zhǎng)期在惠州總部辦公，公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)管控不力。

(圖片來源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng))

廣東證監(jiān)局指出，上述行為表明聯(lián)訊證券內(nèi)部控制不完善，并根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，對(duì)聯(lián)訊證券予以警示，提醒其關(guān)注內(nèi)部控制不完善的問題，并及時(shí)采取以下措施：

一、對(duì)照相關(guān)規(guī)定，就債券交易和分支機(jī)構(gòu)管控進(jìn)行全面自查，制定切實(shí)有效整改方案，對(duì)存在問題逐項(xiàng)整改，堅(jiān)決杜絕類似行為再次發(fā)生。

二、嚴(yán)格進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。對(duì)于內(nèi)控不完善、制度不健全的問題，要追究公司主要負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;對(duì)于制度執(zhí)行不到位問題，要追究相關(guān)工作人員的直接責(zé)任。除要求違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行書面檢查外，還要根據(jù)違規(guī)性質(zhì)和情節(jié)采取懲處措施。

此外，對(duì)于新三板掛牌券商聯(lián)訊證券來說，該警示函或許意味著更多。

11月15日，聯(lián)訊證券的主辦券商財(cái)達(dá)證券發(fā)布公告稱，聯(lián)訊證券面臨被調(diào)至基礎(chǔ)層的風(fēng)險(xiǎn)。

公告中提到，《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“分層管理辦法”)規(guī)定：“進(jìn)入創(chuàng)新層的桂牌公司應(yīng)當(dāng)滿足以下維持條件：公司治理符合分層管理辦法第七條第二項(xiàng)的要求，且最近12個(gè)月在以下情形：掛牌公司或其控股股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。” 財(cái)達(dá)證券提示廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

值得注意的是，今年以來，聯(lián)訊證券連續(xù)三個(gè)季度營(yíng)收大幅下降，業(yè)績(jī)每況愈下。2018年一季報(bào)披露，公司一季度營(yíng)收1億元，同比降幅為42.56%，虧損3083.28萬元;半年報(bào)顯示，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收2.26億元，同比減少31.41%，虧損8066.44萬元，同比降幅達(dá)337.42%;而三季報(bào)顯示，第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收1.26億元，同比下滑29.95%，虧損2458.05萬元，同比下滑201.92%。

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