保爾保代被罰22萬元:因高管人員未取得任職資格
9月14日消息,河南保監(jiān)局近日公布關(guān)于保爾保險代理有限公司的行政處罰決定書。經(jīng)查,保爾保代存在高管人員未取得任職資格、營業(yè)場所設(shè)立或撤銷未報告的違法違規(guī)行為,保爾保代執(zhí)行董事梁斌對上述問題負主要責任。河南保監(jiān)局對保爾保代責令改正、處11萬元罰款,對保爾保代執(zhí)行董事梁斌給予警告、并處11萬元罰款。
以下為處罰書原件:
當 事 人:保爾保險代理有限公司(以下簡稱“保爾保代”)
住 所:鄭州市金水區(qū)豐產(chǎn)路
負 責 人:王曉華
當 事 人:梁斌
身份證號:41052719XXXXXX3817
職 務(wù):保爾保代執(zhí)行董事
住 所:鄭州市金水區(qū)豐產(chǎn)路
依據(jù)《中華人民共和國保險法》(2015年修訂版,以下簡稱《保險法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對保爾保代涉嫌違法違規(guī)一案進行了調(diào)查、審理,依法向保爾保代等當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權(quán)利。保爾保代等當事人在法定期限內(nèi)未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)查,保爾保代存在高管人員未取得任職資格、營業(yè)場所設(shè)立或撤銷未報告的違法違規(guī)行為,保爾保代執(zhí)行董事梁斌對上述問題負主要責任。
以上事實,有現(xiàn)場檢查事實確認書、調(diào)查筆錄等證據(jù)予以證實。
保爾保代聘任未取得任職資格高管人員的行為違反了《保險法》第一百二十一條,依據(jù)《保險法》第一百六十七條,我局決定對保爾保代責令改正,處10萬元罰款;依據(jù)《保險法》第一百七十一條,我局決定對保爾保代執(zhí)行董事梁斌給予警告、并處10萬元罰款。
保爾保代設(shè)立和撤銷分支機構(gòu)未向我局報告的行為違反了《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(2015年修訂,下同)第十四條,依據(jù)《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第七十條,我局決定對保爾保代責令改正,處1萬元罰款,決定對保爾保代執(zhí)行董事梁斌給予警告、并處1萬元罰款。
綜上,對保爾保代責令改正、處11萬元罰款,對保爾保代執(zhí)行董事梁斌給予警告、并處11萬元罰款。
當事人應(yīng)當在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼(繳款碼將在處罰決定書送達時告知)到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期,將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。
當事人如不服本處罰決定,可在接到本處罰決定之日起60日內(nèi)依法向中國保險監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議或在6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
2018年8月21日
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