2月10日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，中信證券相關(guān)業(yè)務(wù)的管控存在薄弱環(huán)節(jié)，內(nèi)部控制不完善，因此決定對其采取責(zé)令改正措施的決定。

公告內(nèi)容顯示，中信證券存在私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不夠完善，個(gè)別項(xiàng)目履職不謹(jǐn)慎的問題。首先是業(yè)務(wù)準(zhǔn)入管控不到位，部分項(xiàng)目業(yè)務(wù)準(zhǔn)入未嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，未充分關(guān)注和核實(shí)管理人準(zhǔn)入材料。其次是投資監(jiān)督業(yè)務(wù)流程存在薄弱環(huán)節(jié)，部分產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整系統(tǒng)中設(shè)定的監(jiān)督內(nèi)容，部分投資監(jiān)督審核未按公司規(guī)定履行復(fù)核程序，對投資監(jiān)督崗履職情況進(jìn)行監(jiān)督約束的內(nèi)控流程不完善。同時(shí)，信息披露復(fù)核工作存在不足，對個(gè)別產(chǎn)品季度報(bào)告的復(fù)核存在遲延。另外，業(yè)務(wù)隔離不到位，托管部門與從事基金服務(wù)外包業(yè)務(wù)的子公司未嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)隔離要求。

此外，公告還提到，中信證券個(gè)別首次公開發(fā)行保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，存在對發(fā)行人現(xiàn)金交易等情況關(guān)注和披露不充分、不準(zhǔn)確，對發(fā)行人收入確認(rèn)依據(jù)、補(bǔ)貼可回收性等情況核查不充分等問題;同時(shí)，中信證券個(gè)別資管產(chǎn)品未按相關(guān)規(guī)定，根據(jù)合同約定的時(shí)間和方式向客戶提供對賬單，說明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等情況。

對此，深圳證監(jiān)局表示，上述問題反映出中信證券對相關(guān)業(yè)務(wù)的管控存在薄弱環(huán)節(jié)，內(nèi)部控制不完善，違反了相關(guān)規(guī)定。因此，深圳證監(jiān)局決定對中信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并要求公司應(yīng)對私募基金托管業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)深入整改，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度和流程規(guī)范，保障業(yè)務(wù)規(guī)范開展，謹(jǐn)慎勤勉履行職責(zé)。同時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告。

關(guān)鍵詞： 中信證券 罰單