近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的公告顯示，上海監(jiān)管局決定對(duì)上海益學(xué)投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正及暫停新增客戶三個(gè)月監(jiān)督管理措施。

經(jīng)查，上海益學(xué)投資咨詢有限公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：一是內(nèi)部控制不健全;二是部分員工存在對(duì)客戶承諾保證收益的行為;三是留痕管理有效性不足;四是未及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海監(jiān)管局現(xiàn)責(zé)令公司在收到本決定之日起暫停新增客戶三個(gè)月。公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，公司應(yīng)當(dāng)每月向上海監(jiān)管局提交整改報(bào)告。

官網(wǎng)顯示，上海益學(xué)投資咨詢有限公司成立于2002年1月7日，注冊(cè)資本1000萬元人民幣，為上海益學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司子公司，持股100%。上海益學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司第一大股東為深圳榮盈科技控股有限公司，持股42.75%;第二大股東為杭州學(xué)冠投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)，持股25.65%;第三大股東為都業(yè)華，持股14.25%。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出變更報(bào)告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)上海益學(xué)投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正及暫停新增客戶三個(gè)月監(jiān)督管理措施的決定

上海益學(xué)投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一是內(nèi)部控制不健全;

二是部分員工存在對(duì)客戶承諾保證收益的行為;

三是留痕管理有效性不足;

四是未及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司在收到本決定之日起暫停新增客戶三個(gè)月。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，你公司應(yīng)當(dāng)每月向我局提交整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年1月11日

關(guān)鍵詞： 上海益學(xué)