1月21日，上海證監(jiān)局披露對北京天相財(cái)富管理顧問有限公司上海分公司(以下簡稱“天相財(cái)顧上海分公司”)采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定。

經(jīng)查，該公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、對證券投資顧問人員執(zhí)業(yè)行為管理不規(guī)范，個(gè)別投資顧問尚未取得注冊變更后的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證即向客戶提供投資顧問服務(wù);

二、證券投資顧問信息公示不準(zhǔn)確，且通過微信向投資者發(fā)送的部分投資顧問建議未標(biāo)注證券投資顧問姓名和執(zhí)業(yè)證書編號(hào);

三、未向客戶說明投資建議所依據(jù)證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期;

四、營銷過程中對過往業(yè)績和服務(wù)能力進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，工作人員冒充投資者或其他公司員工并誘導(dǎo)其他投資者購買服務(wù)，承諾保證收益;

五、留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第八條、第十二條第一款第二項(xiàng)、第十二條第二款、第十八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令公司在收到本決定之日起暫停新增客戶六個(gè)月。

關(guān)鍵詞： 天相財(cái)顧