新年首周的1月3日，因合規(guī)存在問題，廣發(fā)證券、東方證券分別被證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部采取出具警示函和責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，2019年，證監(jiān)會(huì)共開出248份罰單，其中有14家中介機(jī)構(gòu)被罰，包括5家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、4家證券公司、3家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、1家律師事務(wù)所和1家期貨公司。眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所在一年內(nèi)受到證監(jiān)會(huì)兩次行政處罰，還曾被證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部暫停承接新的證券業(yè)務(wù)。2018年，證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定中，中介機(jī)構(gòu)違法類案件處罰為13起。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，中介機(jī)構(gòu)在資本市場具有重要作用，必須誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。新《證券法》從行政處罰、民事責(zé)任和誠信記錄三方面，夯實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，以后監(jiān)管層也會(huì)加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)和合規(guī)需要齊頭并進(jìn)，發(fā)揮好“看門人”作用。

證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿出席證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)時(shí)曾表示，沒有高質(zhì)量的中介服務(wù)，就沒有高質(zhì)量的資本市場。狠抓中介機(jī)構(gòu)能力建設(shè)是全面深化資本市場改革的十二項(xiàng)重點(diǎn)改革措施之一，其他改革措施的順利推進(jìn)也離不開中介機(jī)構(gòu)能力的提升。

北京市證信律師事務(wù)所合伙人律師溫志軍對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，新《證券法》明確和加重了中介機(jī)構(gòu)尤其是證券公司的責(zé)任。首先，明確證券服務(wù)機(jī)構(gòu)所應(yīng)履行的基本義務(wù)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守。同時(shí)，將律師事務(wù)所納入證券服務(wù)機(jī)構(gòu)范圍。其次，明確證券公司的責(zé)任義務(wù)，加強(qiáng)對(duì)證券公司經(jīng)營活動(dòng)的約束。第三，明確審計(jì)師、律師不得在敏感期內(nèi)買賣股票。

在處罰力度上，溫志軍表示，新《證券法》增加了中介機(jī)構(gòu)違法的罰款額度和罰款比例。

“除了增加定額罰、比例罰外，新《證券法》還增加了中介機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任，以后中介機(jī)構(gòu)面臨來自公眾投資者的民事訴訟可能會(huì)大大增加。”劉俊海表示，尤其是投保機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者的代表人訴訟機(jī)制激活后，中介機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)會(huì)更大。

新《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷中若有不當(dāng)行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的;中介機(jī)構(gòu)利用未公開信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的;在投資者適當(dāng)性認(rèn)定上，若普通投資者和證券公司發(fā)生糾紛，證券公司不能自證不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形，均應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

新《證券法》還增加了關(guān)于誠信檔案的規(guī)定。劉俊海表示，若中介機(jī)構(gòu)存在失信行為，可能會(huì)被列入黑名單，對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和聲譽(yù)、以及從業(yè)人員的職業(yè)前途，都會(huì)產(chǎn)生影響。

此外，《全國法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》也規(guī)定，中介機(jī)構(gòu)需要履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的責(zé)任，若未履行相應(yīng)責(zé)任，也需要承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

關(guān)鍵詞： 廣發(fā)證券 東方證券