12月26日消息，廣東證監(jiān)局公告，羅偉廣作為廣東金剛玻璃科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱金剛玻璃或公司)持股5%以上股東及時(shí)任實(shí)際控制人，存在以下違規(guī)行為：未配合上市公司及時(shí)披露公司股份凍結(jié)事項(xiàng);未配合上市公司披露公司股價(jià)異常波動(dòng)事項(xiàng);未配合上市公司及時(shí)披露股份減持計(jì)劃。廣東證監(jiān)局決定對(duì)羅偉廣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)悉，羅偉廣，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，1995年進(jìn)入證券投資領(lǐng)域。 2000年~2007年在大型券商的自營(yíng)部和研究擔(dān)任要職。以羅偉廣為核心的廣東新價(jià)值投資有限公司成立于2007年8月。朝陽(yáng)永續(xù)數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)，羅偉廣旗下有產(chǎn)品最多虧損超50%。

以下是公告全文：

關(guān)于對(duì)羅偉廣采取出具警示函措施的決定〔2018〕118號(hào)

時(shí)間：2018-12-25 來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2018〕118號(hào)

關(guān)于對(duì)羅偉廣采取出具警示函措施的決定〔2018〕118號(hào)

羅偉廣：

經(jīng)查，你作為廣東金剛玻璃科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱金剛玻璃或公司)持股5%以上股東及時(shí)任實(shí)際控制人，存在以下違規(guī)行為：

一、未配合上市公司及時(shí)披露公司股份凍結(jié)事項(xiàng)

2018年3月8日至4月10日期間，你所持金剛玻璃股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)累計(jì)達(dá)2128.71萬(wàn)股，占公司總股本的9.86%。你分別于2018年4月11日、4月24日簽收深圳市中級(jí)人民法院、汕頭市金平區(qū)人民法院送達(dá)的民事裁定書，相關(guān)司法文書載明財(cái)產(chǎn)凍結(jié)的情況，但是你未配合上市公司履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致金剛玻璃遲至2018年5月11日才披露你所持公司股份被司法凍結(jié)事項(xiàng)。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。

二、未配合上市公司披露公司股價(jià)異常波動(dòng)事項(xiàng)

因金剛玻璃股價(jià)在2018年5月4日至5月8日期間出現(xiàn)異常波動(dòng)，金剛玻璃于5月8日向你函詢是否存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)，而你未配合上市公司披露你所持公司股份被司法凍結(jié)的重大事項(xiàng)，導(dǎo)致金剛玻璃2018年5月8日披露的《股票交易異常波動(dòng)公告》關(guān)于“公司、控股股東和實(shí)際控制人不存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)，也不存在處于籌劃階段的重大事項(xiàng)”的相關(guān)信息不真實(shí)。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。

三、未配合上市公司及時(shí)披露股份減持計(jì)劃

2016年11月29日，你與中信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中信證券)簽署《融資融券業(yè)務(wù)合同》，從事融資融券業(yè)務(wù)。2018年6月12日，因你質(zhì)押在中信證券的金剛玻璃股份跌破維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，且你未按約定追加足額擔(dān)保物或主動(dòng)清償債務(wù)，中信證券對(duì)你質(zhì)押的部分股份進(jìn)行處置，導(dǎo)致你減持金剛玻璃股份172.21萬(wàn)股，減持金額1241.88萬(wàn)元，減持股份占金剛玻璃總股本的0.797%。你在已知所持金剛玻璃質(zhì)押股份可能被中信證券強(qiáng)行平倉(cāng)的情況下，未能采取有效措施應(yīng)對(duì)平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，也未按照有關(guān)規(guī)定在所持股份被強(qiáng)行平倉(cāng)首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第四條、第五條、第八條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，采取有效措施，切實(shí)規(guī)范上市公司股份減持行為，依法履行信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起10日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出申訴意見(jiàn)。

廣東證監(jiān)局

2018年12月19日

關(guān)鍵詞： 金剛玻璃 信披 羅偉廣 警示函