“行業(yè)文化是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)軟實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的‘內(nèi)功’和根基。”5月22日，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第七次會(huì)員大會(huì)上，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿表示，證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，必須守正篤實(shí)推進(jìn)證券業(yè)文化建設(shè)。

市場(chǎng)人士認(rèn)為，推進(jìn)文化建設(shè)需久久為功。未來(lái)，證券行業(yè)要適應(yīng)注冊(cè)制要求，從“以牌照為中心”向“以客戶為中心”轉(zhuǎn)變，投行要從“打獵”文化轉(zhuǎn)向“種地”文化，挖掘培育出優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

“十要素”明確文化建設(shè)核心

2019年11月份，在證券基金行業(yè)召開(kāi)的文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上，易會(huì)滿提出“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，全行業(yè)逐步形成共識(shí)并付諸積極行動(dòng)。

彼時(shí)，易會(huì)滿還提出了行業(yè)文化建設(shè)分階段的發(fā)展目標(biāo)和路線圖，其中，2021年為全面推進(jìn)期，這個(gè)階段要基本建成與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的行業(yè)文化制度機(jī)制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強(qiáng)化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果，持續(xù)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。

今年2月28日，在總結(jié)證券公司文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最佳實(shí)踐，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”)發(fā)布推廣《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》(以下簡(jiǎn)稱“十要素”)，從觀念、組織、行為三個(gè)層次，提出落實(shí)行業(yè)文化理念的具體行動(dòng)指引，得到了全行業(yè)的積極響應(yīng)。

“這項(xiàng)工作是資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展的支柱，要從小事抓起，常抓不懈，久久為功，在行業(yè)倡導(dǎo)新風(fēng)氣、樹(shù)立新形象，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)能、提供新支撐。”易會(huì)滿如是說(shuō)。

具體來(lái)看，“十要素”為平衡各方利益、建立長(zhǎng)效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專(zhuān)業(yè)精神以及堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。

“‘十要素’是證券行業(yè)文化建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)和綱領(lǐng)文件，為證券公司文化建設(shè)工作指明方向，明確了工作內(nèi)涵和要求，全體從業(yè)人員需要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)。”華泰聯(lián)合證券執(zhí)行委員會(huì)委員張雷在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示。

中證協(xié)相關(guān)人士告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，貫徹落實(shí)“十要素”是下一步證券行業(yè)文化建設(shè)的核心工作。

在“十要素”出臺(tái)之前，2020年3月份，中證協(xié)發(fā)布《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，2020年8月份，中證協(xié)發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》。此外，為推動(dòng)證券公司文化建設(shè)有效落地，中證協(xié)要求各證券公司結(jié)合自身特點(diǎn)，研究提出公司文化理念，制定文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計(jì)劃，在中證協(xié)網(wǎng)站公示。截至2020年底，按照合并口徑共有116家證券公司報(bào)送了《文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計(jì)劃》，并定期更新文化建設(shè)工作推進(jìn)落實(shí)情況。

“自2019年11月份以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的持續(xù)推進(jìn)，各證券公司在形成文化理念、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、完善制度機(jī)制、加強(qiáng)人員管理、優(yōu)化考核激勵(lì)、加大培訓(xùn)宣導(dǎo)、履行社會(huì)責(zé)任等方面均取得一定進(jìn)展。”中證協(xié)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

投行需從“打獵”文化轉(zhuǎn)向“種地”文化

對(duì)于當(dāng)前行業(yè)文化中存在的問(wèn)題，易會(huì)滿強(qiáng)調(diào)，需要加快補(bǔ)齊工匠精神、專(zhuān)業(yè)精神、投資者保護(hù)意識(shí)以及良好職業(yè)操守等短板，糾正過(guò)度激勵(lì)、短期激勵(lì)等不良風(fēng)氣。

“當(dāng)好資本市場(chǎng)‘看門(mén)人’，證券公司要認(rèn)真履行中介把關(guān)責(zé)任，強(qiáng)化與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力，將保薦工作重心由項(xiàng)目‘可批性’轉(zhuǎn)移到‘可投性’，努力為投資者提供更有價(jià)值的標(biāo)的。”國(guó)泰君安證券董事長(zhǎng)賀青接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，對(duì)于投行而言，需加快推進(jìn)由“打獵”文化轉(zhuǎn)向“種地”文化，深度伴隨重要戰(zhàn)略客戶共同成長(zhǎng)。

對(duì)于投行，易會(huì)滿提出，為更好發(fā)揮投資銀行價(jià)值發(fā)現(xiàn)的作用，行業(yè)機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步突出專(zhuān)業(yè)能力的核心地位，不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，適應(yīng)注冊(cè)制要求，加快從通道化、被動(dòng)管理向?qū)I(yè)化、主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型，切實(shí)提升保薦、定價(jià)、承銷(xiāo)等核心能力。

張雷認(rèn)為，投行最重要的工作是價(jià)值發(fā)現(xiàn)和價(jià)值判斷，幫助發(fā)行人以合理價(jià)格進(jìn)行證券化或融資，投行應(yīng)逐步從被動(dòng)“跟投”轉(zhuǎn)向主動(dòng)“投資”，發(fā)掘保薦更優(yōu)秀的擬上市企業(yè)，真正把企業(yè)培育好，而非急于求成。

久久為功 厚植“忠、專(zhuān)、實(shí)”行業(yè)文化底蘊(yùn)

對(duì)于證券行業(yè)文化建設(shè)，易會(huì)滿表示，希望大家切實(shí)擔(dān)負(fù)起行業(yè)文化建設(shè)的主體責(zé)任，把文化建設(shè)融入公司治理，推動(dòng)公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略深度融合，努力把文化建設(shè)與專(zhuān)業(yè)能力建設(shè)、人的全面發(fā)展、歷史文化傳承有機(jī)結(jié)合起來(lái)，促使“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”在全行業(yè)內(nèi)化于心外化于行，久久為功厚植“忠、專(zhuān)、實(shí)”的行業(yè)文化底蘊(yùn)，為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐。

賀青認(rèn)為，文化建設(shè)問(wèn)題的產(chǎn)生有其客觀、現(xiàn)實(shí)的歷史和環(huán)境因素。必須歷史地、辯證地看待這些問(wèn)題及其成因，要基于新發(fā)展階段的新要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)文化建設(shè)問(wèn)題的解決。

據(jù)記者了解，未來(lái)，中證協(xié)將從以下七個(gè)方面進(jìn)一步全面推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)工作：

一是以發(fā)布、推廣“十要素”為抓手，督促行業(yè)在文化建設(shè)中具體落實(shí)，推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)工作的深化;二是持續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)防范和聲譽(yù)約束;三是強(qiáng)化從業(yè)人員廉潔自律管理;四是組織開(kāi)展典型標(biāo)桿評(píng)選工作;五是持續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德教育;六是進(jìn)一步加強(qiáng)文化建設(shè)宣傳引導(dǎo);七是突出社會(huì)責(zé)任導(dǎo)向，提升行業(yè)社會(huì)形象。

關(guān)鍵詞： 證券業(yè) 從業(yè)人員 證券 風(fēng)險(xiǎn)防范