全球通訊!營銷素材存誤導!深圳國誠投資被責令改正
中新經(jīng)緯9月22日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站22日消息,深圳證監(jiān)局發(fā)布對深圳市國誠投資咨詢有限公司(以下簡稱:深圳國誠投資)采取責令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。
(相關(guān)資料圖)
經(jīng)查,深圳國誠投資在從事證券投資咨詢業(yè)務過程中,存在以下問題:
一是投資者適當性管理流程存在不足。業(yè)務系統(tǒng)未強制要求客戶在付款前閱讀業(yè)務協(xié)議及風險揭示書;業(yè)務系統(tǒng)未限制客戶短時間內(nèi)多次重復進行投資者適當性測評。
二是營銷宣傳合規(guī)管理不到位。合規(guī)審核未能覆蓋對外營銷的全部環(huán)節(jié);個別營銷素材內(nèi)容及個別自媒體賬號名具有一定的誤導性。
三是未按規(guī)定保存業(yè)務檔案。
深圳證監(jiān)局表示,上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號,經(jīng)證監(jiān)會令第177號修正)第三條,以及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號,經(jīng)證監(jiān)會公告〔2020〕66號修正)第九條、第二十四條、第二十五條、第二十七條第二款的規(guī)定。依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定,該局決定對深圳國誠投資采取責令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。
深圳證監(jiān)局表示,深圳國誠投資應當對投資者適當性管理、營銷宣傳和檔案管理等內(nèi)控機制存在的問題進行全面整改,并自2022年9月至2023年8月,每月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查,每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向我局報送本季度合規(guī)檢查情況書面報告。
中新經(jīng)緯注意到,今年1月,深圳證監(jiān)局就曾對國誠投資采取責令改正的措施。涉及的問題包括:投資者適當性測評、審核環(huán)節(jié)及簽約環(huán)節(jié)均位于付款環(huán)節(jié)之后;未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的公司員工,在其工作使用的企業(yè)微信中標記自己為投資顧問;對自媒體賬號的直播內(nèi)容缺乏事中管控;未就微信公眾號下方留言內(nèi)容進行審慎管理;未就對外發(fā)布的營銷素材建立可留痕的合規(guī)審核機制。
彼時,深圳證監(jiān)局要求國誠投資對上述問題進行逐項全面整改,進一步加強內(nèi)部控制,切實做到合規(guī)經(jīng)營。
官網(wǎng)信息顯示,深圳市國誠投資咨詢有限公司成立于2004年6月,是經(jīng)證監(jiān)會批準成立的專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)。
國誠投資在官網(wǎng)表示,自己是一家完全依靠市場競爭成長起來的專業(yè)投資咨詢機構(gòu),“在長期的競爭中形成了規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的經(jīng)營理念和穩(wěn)健的投資風格”。(中新經(jīng)緯APP)
關(guān)鍵詞: 營銷素材存誤導深圳國誠投資被責令改正
相關(guān)閱讀
-
【環(huán)球時快訊】驚心動魄的一周!A股市值...
驚心動魄的一周!A股市值蒸發(fā)3 4萬億元,港股蒸發(fā)3萬億港元 -
世界熱消息:張坤、劉格菘重倉股跌停!...
張坤、劉格菘重倉股跌停!下周注意這個事! -
三大股指震蕩回落,煤炭股抗跌明顯,機...
三大股指震蕩回落,煤炭股抗跌明顯,機構(gòu):立足長遠把握A股長期機會 -
全球視點!10余家A股公司三季度分紅,“...
10余家A股公司三季度分紅,“羊了個羊”背后公司分紅超10億 -
【全球市場晚報】10月28日
【全球市場晚報】10月28日 -
每日播報!中國石油化工股份:斥資約4080...
中國石油化工股份:斥資約4080萬元回購950萬股A股 -
長城汽車:回購348.88萬股A股 耗資約1億元
長城汽車:回購348 88萬股A股耗資約1億元 -
熱點評!交通運輸部:三季度交通運輸經(jīng)...
人民網(wǎng)北京10月28日電(記者王連香)交通運輸部今日發(fā)布前三季度交... -
環(huán)球速看:2021年中國創(chuàng)新指數(shù)達264.6 ...
圖片來源:國家統(tǒng)計局官方微博“中國統(tǒng)計”人民網(wǎng)北京10月28日電(... -
新消息丨4500多家飄綠,80多家跌停,A股...
4500多家飄綠,80多家跌停,A股到底是鬧哪樣? -
【獨家焦點】港股、A股10月表現(xiàn)全球墊底...
港股、A股10月表現(xiàn)全球墊底!A股到底差在哪兒?外資砸完內(nèi)資砸 -
焦點快播:阿維塔11交付即可享受“充電1...
?10月28日,阿維塔科技宣布,首座由阿維塔與bp合作共建的定制化高... -
君旗高山葡萄酒:陽光如何影響葡萄酒的質(zhì)量
陽光能提供熱能,溫度升高能加速葡萄的成熟。不僅如此,陽光也能為... -
開心麻花公布演出排期 爆笑家庭舞臺劇...
近日,開心麻花公布演出排期,爆笑家庭舞臺劇《婿事待發(fā)》將于11月1... -
紀實訪談節(jié)目《這十年·追光者》收官 ...
紀實訪談節(jié)目《這十年·追光者》10月23日晚在湖南衛(wèi)視迎來收官。最... -
深足利用定位球扳平比分 拿到了最近5輪...
昨晚,在海口五源河體育場,深圳隊以2∶1驚險戰(zhàn)勝了陣容不整的河北... -
分時線怎么看?核電上市公司龍頭股有哪...
分時線可以這樣看:1、當股價在均價曲線的下方往上運行,觸碰均線,... -
兩部門:多措并舉保障多晶硅合理產(chǎn)量 ...
人民網(wǎng)北京10月28日電(記者申佳平)據(jù)國家發(fā)展改革委官網(wǎng)消息,為... -
當前信息:A股大盤創(chuàng)近半年新低!行業(yè)板...
A股大盤創(chuàng)近半年新低!行業(yè)板塊全線下跌,超4500只個股飄綠 -
17公里、31個紅綠燈、全程零接管,毫末...
近日,毫末智行首席交付官甄龍豹與魏牌副總經(jīng)理喬心昱也親自上陣,...