中新經(jīng)緯8月18日電 (馬靜 實習生 陳詩晴)又見證券從業(yè)人員違規(guī)操作。近日，青島證監(jiān)局披露一則行政處罰：國金證券(行情600109,診股)投顧陳某某因違規(guī)買賣證券被罰沒逾40萬元，這也是首例炒作可轉債的行政處罰案件。

根據(jù)青島證監(jiān)局公示的信息，陳某某于2009年7月入職國金證券，先后擔任客戶經(jīng)理崗、服務經(jīng)理崗、投資顧問崗。陳某某于2010年4月28日取得一般證券業(yè)務資格證書，2018年8月22日取得證券投資咨詢(投資顧問)資格證書。中證協(xié)信息顯示，陳某某僅有國金證券任職經(jīng)歷，且目前就職狀態(tài)為在職，這意味著陳某某從業(yè)至今已有13年。

【資料圖】

陳某某的母親周某某在2010年1月和2014年7月在國金證券成都武成大街營業(yè)部分別開立資金賬戶700**410和信用資金賬戶170***410。其中，資金賬戶下掛上海證券賬戶A26****316、深圳證券賬戶013****012；信用資金賬戶下掛上海信用證券賬戶E01****760和深圳信用證券賬戶060****819(以下統(tǒng)稱周某某證券賬戶)。

行政處罰書顯示，陳某某控制使用其母親周某某證券賬戶在2017年3月16日至2020年7月14日期間發(fā)生股票委托交易1456筆，在2020年3月1日至2020年7月14日期間發(fā)生可轉債委托交易9筆，期間合計成交金額約2315.97萬元，合計盈利金額20.94萬元(已扣除傭金稅費)。

因陳某某行為違反了《證券法》第四十條第一款“不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券”的規(guī)定，最終青島證監(jiān)局責令陳某某依法處理非法持有的股票和其他具有股權性質(zhì)的證券，沒收違法所得20.94萬元，并處罰款20萬元。

今年以來，證監(jiān)系統(tǒng)已披露多起證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券案例，有親自下場或利用家屬賬號炒股的、有私下代客炒股的，也有利用內(nèi)幕消息交易的，但最終都是被監(jiān)管立案調(diào)查，輕者罰一沒一，重者罰一沒三。

陳某某屬于典型的利用家屬賬號操作，不過與此前不同的是，陳某某案件是首次在證監(jiān)系統(tǒng)行政處罰中涉及可轉債的案例。2020年12月30日通過的《可轉換公司債券管理辦法》第二條明確指出，“可轉債，是指公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉換成本公司股票的公司債券，屬于《證券法》規(guī)定的具有股權性質(zhì)的證券?！?/p>

此外需要關注的是，今年監(jiān)管針對可轉債炒作問題已出臺多項交易規(guī)定，加強風險管控。7月末，滬深交易所發(fā)布了可轉換公司債券交易實施細則和相關自律監(jiān)管指引，除完善可轉債上市與掛牌、轉股、贖回、回售等業(yè)務規(guī)范和信息披露行為外，還在嚴格短線交易監(jiān)管、壓實中介機構責任、加強風險提示等方面做了相應制度安排。根據(jù)上交所近期發(fā)布的動態(tài)，8月1日至5日，上交所持續(xù)對可轉債交易進行重點監(jiān)控，對72起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示、暫停投資者賬戶交易等監(jiān)管措施。

(更多報道線索，請聯(lián)系本文作者馬靜，郵箱：majing@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)

(文中觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)

責任編輯：羅琨

關鍵詞： 首例券業(yè)人員違規(guī)炒可轉債借用母親賬戶交易 罰沒40萬