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樂居財經(jīng)訊嚴(yán)明會8月11日，遼寧證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對海通證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。具體如下：經(jīng)查，海通證券股份有限公司作為華晨汽車集團(tuán)控股有限公司申請公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券（債券簡稱20華集01）的主承銷商，存在對承銷業(yè)務(wù)中涉及的部分事項盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展債券承銷工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

關(guān)鍵詞： 遼寧證監(jiān)局對海通證券采取出具警示函監(jiān)管措施