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深圳證監(jiān)局近期下發(fā)的監(jiān)管通報，特別就從業(yè)者行為管理敲響警鐘。

券商中國記者獲悉，深圳證監(jiān)局7月25日下發(fā)了一則《證券期貨機構監(jiān)管情況通報》（簡稱“通報”），針對日前深圳一證券營業(yè)部員工在網(wǎng)絡上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息事件，要求各證券經(jīng)營機構應不斷深化政治意識教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強員工行為管理，共同維護經(jīng)濟與社會安全。

深圳證監(jiān)局鳴響警鐘

時間回到7月14日下午，一則微信聊天截圖在網(wǎng)絡上迅速流傳，其中提到“華興銀行取不出錢了”等負面內容。該聊天記錄的配圖則是一張華興銀行深圳分行網(wǎng)點裝修的照片，并稱該照片是在福田榮超商務中心的網(wǎng)點。

當天晚間，廣東華興銀行在官網(wǎng)上火線辟謠，稱相關信息為惡意造謠，相關照片顯示網(wǎng)點實際是遷址了。該行同時強調，銀行經(jīng)營管理活動一切正常，已向公安機關報案，并將依法追究相關主體的法律責任。

次日，深圳公安局南山分局的一份《行政處罰決定書》曝光，顯示因傳播華興銀行不實言論，某頭部券商深圳分公司營業(yè)部投顧陳某被行政拘留十五日。其中提到，在明知是編造的虛假信息情況下，陳某仍將相關言論在網(wǎng)絡上散布，造成該信息在網(wǎng)絡上大量傳播，故決定對陳某行政拘留十五日。

深圳證監(jiān)局對此指出，上述事件破壞正常金融秩序，被公安部門行政處罰，引發(fā)社會媒體關注，造成惡劣影響。也反映出個別證券從業(yè)人員政治意識淡薄、漠視法律法規(guī)、缺乏職業(yè)道德等問題，為進一步強化從業(yè)人員管理，維護行業(yè)聲譽和形象，各證券經(jīng)營機構應不斷深化政治意識教育，培育健康的執(zhí)業(yè)文化，加強員工行為管理，共同維護經(jīng)濟與社會安全。

一是切實提高政治站位。各證券經(jīng)營機構應切實增強政治意識，筑牢國家安全的思想防線，強化大局意識和責任意識，嚴格落實金融風險防控要求，全力維護良好的金融秩序。

二是培育良好企業(yè)文化。各證券經(jīng)營機構應充分認識良好的企業(yè)文化和職業(yè)操守的重要作用，將“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的要求落實落細，結合公司發(fā)展目標、內外環(huán)境條件形成自身的特色文化，將其精神內涵融入到經(jīng)營管理的全過程，滲透到全體員工的一言一行。

三是全面落實主體責任。各證券經(jīng)營機構應健全內部管理體系，完善合規(guī)與風險管理，建設從業(yè)人員管理責任體系，對違法違規(guī)行為嚴肅問責，形成務實有效的員工行為管理機制。督促員工牢固樹立國家安全意識、遵紀守法意識和職業(yè)道德意識，嚴格規(guī)范自身行為，切實維護行業(yè)利益和形象，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

嚴抓員工行為規(guī)范

值得注意的是，華興銀行并不是近期受不實消息困擾的唯一一家銀行。此前，某券商分析師的“跨界點評”同樣給南京銀行(行情601009,診股)帶來了不小的麻煩。據(jù)媒體跟進報道，盡管涉事券商分析師后來進行了公開道歉，但仍被所在券商解約，并被公安機關處罰。

事實上，作為券商業(yè)務板塊中最常輸出觀點的崗位，券商分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范問題一直是監(jiān)管持續(xù)關注的重點。

今年3月底，證監(jiān)會就曾在機構監(jiān)管通報中重點提到，部分券商證券分析師、證券投資顧問等未能遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，發(fā)布研報或提供投資建議服務不客觀、專業(yè)、審慎，甚至娛樂化、低俗化，反映出部分券商合規(guī)管理不到位、人員管控存在漏洞，部分從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄，專業(yè)能力有待進一步提升。

同時，要求券商強化合規(guī)管理和人員管控，提升專業(yè)服務能力。證券分析師、證券投資顧問等從業(yè)人員應當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，強化責任擔當，審慎評估對市場可能產(chǎn)生的影響，自覺維護資本市場秩序。

盡管與分析師相比，其他證券從業(yè)者對外發(fā)言不當導致負面輿情的概率更低，但因其從業(yè)者的特殊身份，往往也會帶來不可預料的不良后果。也正因如此，中證協(xié)近年來先后發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》《證券行業(yè)文化建設十要素》《證券公司聲譽風險管理指引》等規(guī)則，推動“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，嵌入業(yè)務流程、內部控制、合規(guī)管理之中。

6月30日，中證協(xié)在公布2021年度證券公司文化建設實踐評估結果時也提到，會重點考察券商在貫徹行業(yè)文化理念、豐富行業(yè)文化實踐、建設行業(yè)文化示范，推動自律規(guī)則形成等方面的參與情況和取得成果，重點關注公司治理、廉潔從業(yè)、過度激勵、聲譽風險事件等方面的問題，充分體現(xiàn)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設價值導向。

關鍵詞： 虛假信息