世界最資訊丨銀行"取不出錢"?券商員工散布虛假信息被罰!監(jiān)管敲響警鐘,嚴抓員工行為規(guī)范
(資料圖)
深圳證監(jiān)局近期下發(fā)的監(jiān)管通報,特別就從業(yè)者行為管理敲響警鐘。
券商中國記者獲悉,深圳證監(jiān)局7月25日下發(fā)了一則《證券期貨機構監(jiān)管情況通報》(簡稱“通報”),針對日前深圳一證券營業(yè)部員工在網(wǎng)絡上散布某銀行“取不出錢”的虛假信息事件,要求各證券經(jīng)營機構應不斷深化政治意識教育,培育健康的執(zhí)業(yè)文化,加強員工行為管理,共同維護經(jīng)濟與社會安全。
深圳證監(jiān)局鳴響警鐘
時間回到7月14日下午,一則微信聊天截圖在網(wǎng)絡上迅速流傳,其中提到“華興銀行取不出錢了”等負面內容。該聊天記錄的配圖則是一張華興銀行深圳分行網(wǎng)點裝修的照片,并稱該照片是在福田榮超商務中心的網(wǎng)點。
當天晚間,廣東華興銀行在官網(wǎng)上火線辟謠,稱相關信息為惡意造謠,相關照片顯示網(wǎng)點實際是遷址了。該行同時強調,銀行經(jīng)營管理活動一切正常,已向公安機關報案,并將依法追究相關主體的法律責任。
次日,深圳公安局南山分局的一份《行政處罰決定書》曝光,顯示因傳播華興銀行不實言論,某頭部券商深圳分公司營業(yè)部投顧陳某被行政拘留十五日。其中提到,在明知是編造的虛假信息情況下,陳某仍將相關言論在網(wǎng)絡上散布,造成該信息在網(wǎng)絡上大量傳播,故決定對陳某行政拘留十五日。
深圳證監(jiān)局對此指出,上述事件破壞正常金融秩序,被公安部門行政處罰,引發(fā)社會媒體關注,造成惡劣影響。也反映出個別證券從業(yè)人員政治意識淡薄、漠視法律法規(guī)、缺乏職業(yè)道德等問題,為進一步強化從業(yè)人員管理,維護行業(yè)聲譽和形象,各證券經(jīng)營機構應不斷深化政治意識教育,培育健康的執(zhí)業(yè)文化,加強員工行為管理,共同維護經(jīng)濟與社會安全。
一是切實提高政治站位。各證券經(jīng)營機構應切實增強政治意識,筑牢國家安全的思想防線,強化大局意識和責任意識,嚴格落實金融風險防控要求,全力維護良好的金融秩序。
二是培育良好企業(yè)文化。各證券經(jīng)營機構應充分認識良好的企業(yè)文化和職業(yè)操守的重要作用,將“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的要求落實落細,結合公司發(fā)展目標、內外環(huán)境條件形成自身的特色文化,將其精神內涵融入到經(jīng)營管理的全過程,滲透到全體員工的一言一行。
三是全面落實主體責任。各證券經(jīng)營機構應健全內部管理體系,完善合規(guī)與風險管理,建設從業(yè)人員管理責任體系,對違法違規(guī)行為嚴肅問責,形成務實有效的員工行為管理機制。督促員工牢固樹立國家安全意識、遵紀守法意識和職業(yè)道德意識,嚴格規(guī)范自身行為,切實維護行業(yè)利益和形象,推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
嚴抓員工行為規(guī)范
值得注意的是,華興銀行并不是近期受不實消息困擾的唯一一家銀行。此前,某券商分析師的“跨界點評”同樣給南京銀行(行情601009,診股)帶來了不小的麻煩。據(jù)媒體跟進報道,盡管涉事券商分析師后來進行了公開道歉,但仍被所在券商解約,并被公安機關處罰。
事實上,作為券商業(yè)務板塊中最常輸出觀點的崗位,券商分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范問題一直是監(jiān)管持續(xù)關注的重點。
今年3月底,證監(jiān)會就曾在機構監(jiān)管通報中重點提到,部分券商證券分析師、證券投資顧問等未能遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,發(fā)布研報或提供投資建議服務不客觀、專業(yè)、審慎,甚至娛樂化、低俗化,反映出部分券商合規(guī)管理不到位、人員管控存在漏洞,部分從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄,專業(yè)能力有待進一步提升。
同時,要求券商強化合規(guī)管理和人員管控,提升專業(yè)服務能力。證券分析師、證券投資顧問等從業(yè)人員應當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為,強化責任擔當,審慎評估對市場可能產(chǎn)生的影響,自覺維護資本市場秩序。
盡管與分析師相比,其他證券從業(yè)者對外發(fā)言不當導致負面輿情的概率更低,但因其從業(yè)者的特殊身份,往往也會帶來不可預料的不良后果。也正因如此,中證協(xié)近年來先后發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》《證券行業(yè)文化建設十要素》《證券公司聲譽風險管理指引》等規(guī)則,推動“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念,嵌入業(yè)務流程、內部控制、合規(guī)管理之中。
6月30日,中證協(xié)在公布2021年度證券公司文化建設實踐評估結果時也提到,會重點考察券商在貫徹行業(yè)文化理念、豐富行業(yè)文化實踐、建設行業(yè)文化示范,推動自律規(guī)則形成等方面的參與情況和取得成果,重點關注公司治理、廉潔從業(yè)、過度激勵、聲譽風險事件等方面的問題,充分體現(xiàn)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設價值導向。
關鍵詞: 虛假信息
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