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上交所發(fā)布公司債券發(fā)行注冊(cè)制改革相關(guān)4項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則

2022-04-22 20:37:59    來源:觀點(diǎn)網(wǎng)

觀點(diǎn)網(wǎng)訊:4月22日,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則》和《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》4項(xiàng)債券業(yè)務(wù)規(guī)則。

本批次規(guī)則發(fā)布后,上交所債券市場(chǎng)基本形成了發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷、上市掛牌、交易運(yùn)行、投資者保護(hù)等業(yè)務(wù)條線全覆蓋的完整獨(dú)立規(guī)則體系;同時(shí),業(yè)務(wù)規(guī)則數(shù)量明顯縮減,規(guī)則架構(gòu)簡(jiǎn)明友好,便于市場(chǎng)主體按需查詢使用。

上交所重點(diǎn)從以下3個(gè)方面對(duì)規(guī)則進(jìn)行了優(yōu)化完善:

一是在制度實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范方面,進(jìn)一步體現(xiàn)了簡(jiǎn)明友好特征,審核程序、審核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)的可預(yù)期性及透明度有效提升,明確終止上市情形,簡(jiǎn)化上市掛牌要求,便利市場(chǎng)參與,加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督約束。

二是在市場(chǎng)建設(shè)方面,重視發(fā)揮市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制及自主約束作用,強(qiáng)化信息披露要求,壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任,并完善持有人會(huì)議、受托管理制度等投資者權(quán)益保護(hù)的內(nèi)生機(jī)制,調(diào)動(dòng)各市場(chǎng)參與方責(zé)任意識(shí),進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)約束。

三是在市場(chǎng)監(jiān)管方面,根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀完善了投資者適當(dāng)性要求,加大對(duì)普通投資者的保護(hù)力度,進(jìn)一步明確各市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)遵守的自律監(jiān)管要求,細(xì)化違規(guī)情形及相應(yīng)的違規(guī)責(zé)任追究,對(duì)各類違規(guī)行為“零容忍”。 

關(guān)鍵詞: 上交所發(fā)布公司債券發(fā)行注冊(cè)制改革相關(guān)4項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則

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