藍(lán)光發(fā)展與羅瑞華、歐俊明被上交所通報(bào)批評(píng)
焦點(diǎn)財(cái)經(jīng)訊 耿宸斐 4月21日,藍(lán)光發(fā)展(SH600466)發(fā)布上海證券交易所關(guān)于對(duì)四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定。
經(jīng)查明,2021年3月13日,四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司披露《四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司2021年第一期中期票據(jù)發(fā)行結(jié)果的公告》稱(chēng),公司于2021年3月10日發(fā)行了2021年度第一期中期票據(jù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)21藍(lán)光MTN001),發(fā)行規(guī)模為人民幣10億元,募集資金已于2021年3月11日全部到賬。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司采取出具警示函措施的決定》查明的事實(shí),公司以自有資金參與認(rèn)購(gòu)21藍(lán)光MTN001。但在公司前期發(fā)行結(jié)果公告中,未披露公司認(rèn)購(gòu)或由公司出資參與的情況,相關(guān)信息披露不真實(shí)。
公司以自有資金參與認(rèn)購(gòu)其自身發(fā)行的票據(jù),但未在相關(guān)發(fā)行結(jié)果公告中如實(shí)披露,導(dǎo)致對(duì)所募資金的實(shí)際金額等情況披露不真實(shí),違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》第2.1條、第2.5條、第2.6條等有關(guān)規(guī)定。
責(zé)任人方面,公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)羅瑞華作為信息披露事務(wù)具體負(fù)責(zé)人,時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人歐俊明作為公司財(cái)務(wù)事項(xiàng)具體負(fù)責(zé)人,均未能勤勉盡責(zé),對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述人員違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。
公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)羅瑞華提出如下申辯理由:一是其非直融部門(mén)人員,中期票據(jù)發(fā)行不屬于其分管工作范圍,對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)全程未參與,也無(wú)權(quán)實(shí)時(shí)監(jiān)控公司資金流向,不知曉公司是否以自有資金參與發(fā)行。二是對(duì)于發(fā)行結(jié)果真實(shí)性的核實(shí),其已做到在合理的職責(zé)范圍內(nèi)勤勉盡責(zé),已在提交公告前查閱了本次中期票據(jù)發(fā)行在銀行間交易商協(xié)會(huì)系統(tǒng)里的書(shū)面材料,認(rèn)為中期票據(jù)認(rèn)購(gòu)人中沒(méi)有公司及其關(guān)聯(lián)方。三是在公司于2021年3月9日安排次日中期票據(jù)發(fā)行事項(xiàng)的電話會(huì)議中,其未得到相關(guān)會(huì)議資料,并未同意召開(kāi)此次會(huì)議,聊天記錄也不能看出公司以自有資金認(rèn)購(gòu)的情形及相關(guān)提案,會(huì)后未見(jiàn)到最終的會(huì)議記錄,其未參與中期票據(jù)的具體發(fā)行事宜。四是其在公司任職期間始終勤勉盡職,確保公司規(guī)范運(yùn)行,公司內(nèi)部控制完善,信息披露制度完整。
對(duì)于上述申辯理由,上海證券交易所認(rèn)為不能成立。一是發(fā)行中期票據(jù)是公司日常融資的重要途徑之一,相關(guān)發(fā)行情況可能影響市場(chǎng)及投資者對(duì)公司資產(chǎn)負(fù)債情況的預(yù)期,公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露。時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)羅瑞華作為信息披露具體負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注公司募集資金的實(shí)際情況并如實(shí)披露,不屬于分管范圍、不知情等不能作為減免違規(guī)責(zé)任的合理理由。二是經(jīng)查明,在公司發(fā)行中期票據(jù)前,兩家主要投資機(jī)構(gòu)審批流程不能如期完成,但公司已面臨嚴(yán)峻的流動(dòng)性緊張情況。因此,公司于2021年3月9日晚召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的電話會(huì)議并作出“在3月10日發(fā)行當(dāng)天爭(zhēng)取兩家投資機(jī)構(gòu),但若時(shí)間實(shí)在難以保障,將暫時(shí)先用自有資金參與投資”的決議,該電話會(huì)議的參會(huì)人員包括時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)羅瑞華。
同時(shí),根據(jù)羅瑞華提供的材料顯示,其已于3月5日前告知公司,其中一家主要投資機(jī)構(gòu)在4月前無(wú)能力參與公司中期票據(jù)發(fā)行。在已明知本次發(fā)行對(duì)象資金存在重大不確定性的情況下,羅瑞華并未對(duì)公司的最終發(fā)行對(duì)象及融資安排保持充分關(guān)注,致使未如實(shí)披露實(shí)際情況。申辯中提出的已勤勉盡責(zé)、未參與中期票據(jù)具體發(fā)行事宜等異議理由不能成立。
上海證券交易所作出如下紀(jì)律處分決定:對(duì)四川藍(lán)光發(fā)展股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)羅瑞華、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人歐俊明予以通報(bào)批評(píng)。
關(guān)鍵詞: 藍(lán)光發(fā)展與羅瑞華、歐俊明被上交所通報(bào)批評(píng)
相關(guān)閱讀
-
【環(huán)球時(shí)快訊】驚心動(dòng)魄的一周!A股市值...
驚心動(dòng)魄的一周!A股市值蒸發(fā)3 4萬(wàn)億元,港股蒸發(fā)3萬(wàn)億港元 -
世界熱消息:張坤、劉格菘重倉(cāng)股跌停!...
張坤、劉格菘重倉(cāng)股跌停!下周注意這個(gè)事! -
三大股指震蕩回落,煤炭股抗跌明顯,機(jī)...
三大股指震蕩回落,煤炭股抗跌明顯,機(jī)構(gòu):立足長(zhǎng)遠(yuǎn)把握A股長(zhǎng)期機(jī)會(huì) -
全球視點(diǎn)!10余家A股公司三季度分紅,“...
10余家A股公司三季度分紅,“羊了個(gè)羊”背后公司分紅超10億 -
【全球市場(chǎng)晚報(bào)】10月28日
【全球市場(chǎng)晚報(bào)】10月28日 -
每日播報(bào)!中國(guó)石油化工股份:斥資約4080...
中國(guó)石油化工股份:斥資約4080萬(wàn)元回購(gòu)950萬(wàn)股A股 -
長(zhǎng)城汽車(chē):回購(gòu)348.88萬(wàn)股A股 耗資約1億元
長(zhǎng)城汽車(chē):回購(gòu)348 88萬(wàn)股A股耗資約1億元 -
熱點(diǎn)評(píng)!交通運(yùn)輸部:三季度交通運(yùn)輸經(jīng)...
人民網(wǎng)北京10月28日電(記者王連香)交通運(yùn)輸部今日發(fā)布前三季度交... -
環(huán)球速看:2021年中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)達(dá)264.6 ...
圖片來(lái)源:國(guó)家統(tǒng)計(jì)局官方微博“中國(guó)統(tǒng)計(jì)”人民網(wǎng)北京10月28日電(... -
新消息丨4500多家飄綠,80多家跌停,A股...
4500多家飄綠,80多家跌停,A股到底是鬧哪樣? -
【獨(dú)家焦點(diǎn)】港股、A股10月表現(xiàn)全球墊底...
港股、A股10月表現(xiàn)全球墊底!A股到底差在哪兒?外資砸完內(nèi)資砸 -
焦點(diǎn)快播:阿維塔11交付即可享受“充電1...
?10月28日,阿維塔科技宣布,首座由阿維塔與bp合作共建的定制化高... -
君旗高山葡萄酒:陽(yáng)光如何影響葡萄酒的質(zhì)量
陽(yáng)光能提供熱能,溫度升高能加速葡萄的成熟。不僅如此,陽(yáng)光也能為... -
開(kāi)心麻花公布演出排期 爆笑家庭舞臺(tái)劇...
近日,開(kāi)心麻花公布演出排期,爆笑家庭舞臺(tái)劇《婿事待發(fā)》將于11月1... -
紀(jì)實(shí)訪談節(jié)目《這十年·追光者》收官 ...
紀(jì)實(shí)訪談節(jié)目《這十年·追光者》10月23日晚在湖南衛(wèi)視迎來(lái)收官。最... -
深足利用定位球扳平比分 拿到了最近5輪...
昨晚,在??谖逶春芋w育場(chǎng),深圳隊(duì)以2∶1驚險(xiǎn)戰(zhàn)勝了陣容不整的河北... -
分時(shí)線怎么看?核電上市公司龍頭股有哪...
分時(shí)線可以這樣看:1、當(dāng)股價(jià)在均價(jià)曲線的下方往上運(yùn)行,觸碰均線,... -
兩部門(mén):多措并舉保障多晶硅合理產(chǎn)量 ...
人民網(wǎng)北京10月28日電(記者申佳平)據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委官網(wǎng)消息,為... -
當(dāng)前信息:A股大盤(pán)創(chuàng)近半年新低!行業(yè)板...
A股大盤(pán)創(chuàng)近半年新低!行業(yè)板塊全線下跌,超4500只個(gè)股飄綠 -
17公里、31個(gè)紅綠燈、全程零接管,毫末...
近日,毫末智行首席交付官甄龍豹與魏牌副總經(jīng)理喬心昱也親自上陣,...