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又一分支機(jī)構(gòu)遭雙罰!中信證券不足倆月兩家分公司接罰單,合規(guī)風(fēng)控疏漏何解?

2022-04-21 13:42:29    來源:財(cái)聯(lián)社
4月21日,江蘇證監(jiān)局連發(fā)三張罰單,對(duì)中信證券江蘇分公司以及兩名從業(yè)人員分別采取責(zé)令改正以及出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。2021年以來,中信證券因合規(guī)風(fēng)控問題已分別收到過深圳證監(jiān)局、江西證監(jiān)局開局的罰單,最近一次就在一個(gè)月前。

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