金融界4月1日消息 滬深兩市發(fā)布本周監(jiān)管動(dòng)態(tài)，上交所密切監(jiān)控退市新億(行情600145,診股)退市整理期交易情況，對(duì)拉抬股價(jià)、維持漲幅限制價(jià)格等加劇股價(jià)波動(dòng)、誤導(dǎo)投資者交易決策、影響市場(chǎng)交易秩序的異常交易行為依規(guī)從嚴(yán)監(jiān)管，對(duì)部分投資者連續(xù)實(shí)施暫停賬戶(hù)交易的監(jiān)管措施，并將根據(jù)后續(xù)核查情況依規(guī)采取進(jìn)一步監(jiān)管舉措；深交所對(duì)15宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，11宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，4宗涉及買(mǎi)賣(mài)股票及減持違規(guī)。

上交所本周對(duì)56起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了書(shū)面警示等監(jiān)管措施，對(duì)4起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查。同時(shí)，密切監(jiān)控退市新億退市整理期交易情況，對(duì)拉抬股價(jià)、維持漲幅限制價(jià)格等加劇股價(jià)波動(dòng)、誤導(dǎo)投資者交易決策、影響市場(chǎng)交易秩序的異常交易行為依規(guī)從嚴(yán)監(jiān)管，對(duì)部分投資者連續(xù)實(shí)施暫停賬戶(hù)交易的監(jiān)管措施，并將根據(jù)后續(xù)核查情況依規(guī)采取進(jìn)一步監(jiān)管舉措。

2022年3月28日至2022年4月1日，上交所公司監(jiān)管部門(mén)共發(fā)送監(jiān)管工作函12份，其中監(jiān)管問(wèn)詢(xún)函2份，監(jiān)管工作函10份；通過(guò)事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類(lèi)公告34份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取紀(jì)律處分措施2單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查13單。

近期，宋都股份(行情600077,診股)在連續(xù)3次異動(dòng)公告中稱(chēng)，不存在董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況，未發(fā)現(xiàn)其他可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)。公司也未在兩次風(fēng)險(xiǎn)提示公告中提示股東可能的減持情況。但就在第3次異動(dòng)公告披露當(dāng)日，公司員工持股計(jì)劃大額減持所持公司股份。就公司上述異動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)提示公告相關(guān)信息披露不真實(shí)、不完整的情況，上交所已向公司及有關(guān)責(zé)任人發(fā)出紀(jì)律處分意向書(shū)。

深交所：本周共對(duì)9起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查

深交所發(fā)布本周監(jiān)管動(dòng)態(tài)，3月28日至4月1日，本所共對(duì)53起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；共對(duì)9起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

3月25日至3月31日，本所對(duì)4宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，2宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，2宗涉及證券交易違規(guī)；對(duì)15宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，11宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，4宗涉及買(mǎi)賣(mài)股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出年報(bào)問(wèn)詢(xún)函12份、重組問(wèn)詢(xún)函4份、關(guān)注函21份、其他函件29份。

關(guān)鍵詞： 新億退市