中新經(jīng)緯3月31日電 (馬靜)強(qiáng)監(jiān)管再次劍指“玄學(xué)研報(bào)”。近日，中新經(jīng)緯獲悉，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在下發(fā)給機(jī)構(gòu)的監(jiān)管情況通報(bào)中重申，將從嚴(yán)查處發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為，堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”工作方針，發(fā)現(xiàn)一起、處置一起。

證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部表示，目前部分證券公司證券分析師、證券投資顧問等未能遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，發(fā)布研報(bào)或提供投資建議服務(wù)不客觀、專業(yè)、審慎，甚至娛樂化、低俗化，反映出部分證券公司合規(guī)管理不到位、人員管控存在漏洞，部分從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)淡薄，專業(yè)能力有待進(jìn)一步提升。

證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在通報(bào)中提及了兩個(gè)案例：其一是G證券公司研究所分析師、研究所副所長制作PPT材料《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》運(yùn)用天干地支分析、預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)走勢(shì)。該分析師私下向客戶分享了PPT內(nèi)容，后流傳至社交和新聞媒體，引起輿情關(guān)注；其二是A證券公司某分公司投資顧問通過圖片形式將帶有公司標(biāo)識(shí)的《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測(cè)》發(fā)至公司微信群，使用天干地支、日歷效應(yīng)等分析預(yù)測(cè)2022年股票市場(chǎng)走勢(shì)。

證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在通報(bào)中提到兩個(gè)相關(guān)案例 來源：證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)（2022年第3期）

據(jù)中新經(jīng)緯了解，上述兩份“玄學(xué)研報(bào)”提及的是國盛證券研究員劉富兵和安信證券汕頭分公司投資顧問陳南鵬。2021年12月30日，劉富兵及國盛證券被江西證監(jiān)局出具監(jiān)管函；陳南鵬和安信證券則于今年3月3日，被深圳證監(jiān)局出具監(jiān)管函。

據(jù)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部披露，除被采取行政監(jiān)管措施外，證券公司內(nèi)部亦對(duì)相關(guān)人員采取了撤職降級(jí)、扣發(fā)全年獎(jiǎng)金等追責(zé)措施。

隨著券商向財(cái)富管理加速轉(zhuǎn)型，對(duì)投顧人才的需求更加迫切。據(jù)統(tǒng)計(jì)，6家頭部券商從業(yè)人數(shù)破萬，全行業(yè)投顧業(yè)務(wù)員工即將突破7萬人。與此同時(shí)，監(jiān)管也從未放松對(duì)投顧業(yè)務(wù)的規(guī)范引導(dǎo)。

據(jù)中新經(jīng)緯不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來監(jiān)管已就投顧業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為開出了至少6張罰單，涉及申萬宏源(行情000166,診股)證券、國泰君安(行情601211,診股)證券、首創(chuàng)證券、方正證券(行情601901,診股)、華福證券等券商總部、分支機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員。監(jiān)管主要聚焦“未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況”“通過微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的行為”“聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投顧”“向某投資者提供證券投資建議時(shí)無合理依據(jù)，且未提示投資風(fēng)險(xiǎn)”等違規(guī)行為。

證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在本次通報(bào)中也強(qiáng)調(diào)了兩點(diǎn)監(jiān)管要求：一是證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)管理和人員管控，提升專業(yè)服務(wù)能力。二是證券分析師、證券投資顧問等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提升專業(yè)能力。(中新經(jīng)緯APP)

(文中觀點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。)

責(zé)任編輯：羅琨

關(guān)鍵詞： 研報(bào)娛樂化低俗化監(jiān)管再度發(fā)聲堅(jiān)決零容忍