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螞蟻財富回應申萬宏源被罰：將全力協(xié)助并配合申萬宏源證券進行合規(guī)展業(yè)

2022-03-28 16:28:39    來源：財聯(lián)社
【螞蟻財富回應申萬宏源被罰：將全力協(xié)助并配合申萬宏源證券進行合規(guī)展業(yè)】財聯(lián)社3月22日電，螞蟻財富回應申萬宏源被罰事件時表示，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業(yè)務。螞蟻財富將全力協(xié)助并配合申萬宏源證券進行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。今日有消息稱，證監(jiān)會對申萬宏源開出多張罰單，理由是公司在與螞蟻財富開展線上投顧業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。（財聯(lián)社記者 姜樊）

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