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平安證券因樂視網(wǎng)案擬被暫停保薦業(yè)務(wù)3個月

2022-03-20 17:29:05    來源：財聯(lián)社
【平安證券因樂視網(wǎng)案擬被暫停保薦業(yè)務(wù)3個月】財聯(lián)社3月20日電，從接近監(jiān)管層的相關(guān)人士處了解到，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機構(gòu)資格三個月，對樂視網(wǎng)IPO項目的保薦代表人和時任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5-10年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施。目前，監(jiān)管部門正在進行事先告知程序，待程序履行結(jié)束后將正式下達(dá)相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

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