中新經(jīng)緯2月28日電 (馬靜)與大摩“分手”后，華鑫證券在投行業(yè)務(wù)上再下一城。

2月27日晚間，上海華鑫股份(行情600621,診股)有限公司(下簡稱華鑫股份)發(fā)布公告稱，全資子公司華鑫證券獲得保薦業(yè)務(wù)資格。中新經(jīng)緯注意到，1月21日，證監(jiān)會向華鑫證券提出反饋稱，擬分管保薦業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理于2020年被證監(jiān)局采取公開譴責(zé)的行政監(jiān)管措施，請對其勝任能力進行審慎評估論證。對此，華鑫證券將如何應(yīng)對？

“分手”后另起爐灶

華鑫證券雖然已成立21年，但在拿下保薦業(yè)務(wù)牌照之前，其主要通過與摩根士丹利的合營證券公司開展投行業(yè)務(wù)。

資料顯示，2011年，華鑫股份與摩根士丹利合資成立摩根士丹利華鑫證券，其中華鑫證券持有三分之二的股權(quán)，其余為摩根士丹利所有。不過隨著證券公司外資股比限制放開，摩根士丹利逐漸通過增資入股掌握合營公司控制權(quán)。

2月24日，上交所確認(rèn)摩根士丹利華鑫證券會員名稱正式變更為摩根士丹利證券。天眼查APP顯示，當(dāng)前摩根士丹利持有聯(lián)營企業(yè)94.0641%的股權(quán)，華鑫證券僅占5.9359%。

繼2020年9月取得證券承銷、債券自營牌照后，華鑫證券如今又獲保薦業(yè)務(wù)牌照，投行業(yè)務(wù)牌照均已齊全。

不過，當(dāng)前投行業(yè)務(wù)頭部化趨勢較為明顯。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，證券行業(yè)2020年實現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)凈收入672.11億元，排名前10的公司占比近50%，華鑫證券則以0.1319億元，位列第90位。

如何突破重圍走出差異化？是否已有目標(biāo)客戶？華鑫證券對中新經(jīng)緯表示，將傾力打造“精品投行”運作模式。深耕中小企業(yè)投行業(yè)務(wù)，加大業(yè)務(wù)資源投入力度，不斷完善上市保薦、并購重組、行業(yè)研究、財富管理、資產(chǎn)配置等一攬子綜合金融服務(wù)。

“按監(jiān)管要求組建保薦業(yè)務(wù)團隊”

華鑫證券發(fā)布的2021年度未經(jīng)審計財務(wù)報表顯示，2021年實現(xiàn)營業(yè)總收入20.35億元，同比增長28.96%；實現(xiàn)凈利潤7.21億元，同比增長28.06%。其中投行業(yè)務(wù)為7306.75萬元，同比上年增長約453.92%。

不過，值得關(guān)注的是，1月21日，證監(jiān)會對華鑫證券提出反饋意見稱，擬分管保薦業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理作為某證券公司高管未能勤勉盡責(zé)，需對其勝任能力進行審慎評估論證。

擬分管華鑫證券保薦業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理是中山證券前總裁胡映璐。中新經(jīng)緯注意到，在2021年2月入職華鑫證券之前，胡映璐擔(dān)任中山證券研究所副經(jīng)理、投資銀行管理委員會副主任等職務(wù)，分管投行業(yè)務(wù)，曾因公司治理和內(nèi)部管理等問題被深圳證監(jiān)局出具行政監(jiān)管措施，并被公開譴責(zé)。

這對華鑫證券保薦業(yè)務(wù)將產(chǎn)生什么影響？華鑫證券又會如何應(yīng)對？

對此，華鑫證券未給出直接答復(fù)。不過其表示，“公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求組建保薦業(yè)務(wù)團隊，涵蓋保薦業(yè)務(wù)全流程的管理、承攬、承做、質(zhì)量控制、內(nèi)核及持續(xù)督導(dǎo)的團隊與人員。同時，公司將構(gòu)建清晰、合理的投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，并建立完整的保薦業(yè)務(wù)制度，涵蓋保薦業(yè)務(wù)的相關(guān)環(huán)節(jié)。”

從股價來看，開年以來，華鑫股份股價下跌逾10%。發(fā)稿當(dāng)日，華鑫股份漲0.41%，報收12.35元。(中新經(jīng)緯APP)

(文中觀點僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險，入市需謹(jǐn)慎。)

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責(zé)任編輯：常濤

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