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事關(guān)每個(gè)投資者利益!證監(jiān)會(huì)發(fā)布第1號(hào)公告!劍指資本市場"兩難案件"!明確賠償總額上限!

2022-01-02 09:45:44    來源:期貨日?qǐng)?bào)

2022年1月1日,為落實(shí)《證券法》與國務(wù)院制定公布的《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》,證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》(以下簡稱《承諾金辦法》),這也是證監(jiān)會(huì)2022年第1號(hào)公告。

同日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》,旨在充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的制度價(jià)值。

據(jù)悉,此次發(fā)布的《承諾金辦法》總體沿用了此前2015年發(fā)布實(shí)施的《行政和解金管理暫行辦法》(以下簡稱《和解金辦法》)的制度框架,并結(jié)合上位法和實(shí)踐需要進(jìn)行修改完善,具體來看,一是將“和解金”相關(guān)表述調(diào)整為“承諾金”,并刪除了相關(guān)定義條款;二是根據(jù)實(shí)踐中出現(xiàn)的具體情況對(duì)承諾金的管理方式進(jìn)行了完善;三是加強(qiáng)投資者保護(hù),鼓勵(lì)當(dāng)事人積極賠付投資者,為當(dāng)事人自行賠付投資者預(yù)留了制度空間。

總的來看,《承諾金辦法》的出臺(tái),將有利于加強(qiáng)投資者保護(hù),使受損投資者利益得到更好賠付,有利于進(jìn)一步提升監(jiān)管效能,穩(wěn)定市場秩序。

將“和解金”修改為“承諾金”,明確賠償總額上限

與2015年《和解金辦法》相比,《承諾金辦法》共22條,主要對(duì)名稱等表述進(jìn)行調(diào)整,并對(duì)承諾金的管理方式進(jìn)行完善,總體制度框架仍然保持不變。

一是刪除了原《和解金辦法》中關(guān)于“和解金”的定義。

二是完善承諾金的管理方式。原《和解金辦法》第七條第二款規(guī)定,“行政和解金在補(bǔ)償投資者后仍有剩余的,應(yīng)當(dāng)上繳國庫。”從實(shí)踐中達(dá)成和解的兩起案件來看,均因不存在投資者損失或者受損投資者及損失難以 確定而未賠償投資者,全額上繳國庫。為此,《承諾金辦法》將實(shí)踐做法予以提煉,規(guī)定“當(dāng)事人涉嫌違法行為未造成投資者損失,或者造成的投資者損失無法認(rèn)定,或者承諾金在規(guī)定期限內(nèi)賠償投資者后仍有剩余的,投保基金公司應(yīng)按照非稅收入管理辦 法及非稅收入國庫集中收繳制度相關(guān)規(guī)定,及時(shí)將承諾金上繳國庫?!?/P>

三是明確賠償總額上限及當(dāng)事人自行賠償時(shí)承諾金的處理方式。在規(guī)定“投?;鸸臼褂贸兄Z金賠償投資者的,賠償數(shù)額原則上以投資者受到的損失為限”的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步規(guī)定,“賠償總額不得超過涉及案件當(dāng)事人實(shí)際交納并用于賠償?shù)某兄Z金”。

為進(jìn)一步鼓勵(lì)促進(jìn)當(dāng)事人積極賠付投資者,國務(wù)院發(fā)布的《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》為當(dāng)事人自行賠付投資者預(yù)留了制度空間。證監(jiān)會(huì)在《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》中對(duì)當(dāng)事人自行賠償投資者的程序進(jìn)行了具體規(guī)定,明確當(dāng)事人自行賠償投資者的部分可以不納入承諾金范圍,但應(yīng)當(dāng)提交賠償證明。為此,《承諾金辦法》與該程序協(xié)調(diào)銜接,明確“對(duì)于當(dāng)事人已經(jīng)按照《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》規(guī)定自行賠償投資者的部分,投?;鸸静辉偈褂贸兄Z金予以賠償?!?/P>

規(guī)定投資者賠付機(jī)制安排,鼓勵(lì)當(dāng)事人提前賠償投資者

證監(jiān)會(huì)同日發(fā)布的《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)未分章節(jié),共23條,在《證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》的基礎(chǔ)上,主要細(xì)化規(guī)定了辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。

一是厘清承諾辦理部門與調(diào)查、審理部門之間的協(xié)調(diào)銜接機(jī)制。要求承諾辦理部門應(yīng)當(dāng)就案件適用當(dāng)事人承諾相關(guān)事項(xiàng)征求調(diào)查、審理部門的意見,適用當(dāng)事人承諾的案件必須經(jīng)過必要的調(diào)查,案件受理后不中止案件調(diào)查,中止案件審理。

二是明確承諾辦理部門與承諾金測(cè)算部門做好協(xié)調(diào)配合。由投?;鸸矩?fù)責(zé)測(cè)算投資者損失情況,調(diào)查部門、審理部門、證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)等部門單位提供必要支持。

三是規(guī)定投資者賠付機(jī)制安排。要求投?;鸸局贫ǔ兄Z金管理使用方案并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,同時(shí)明確當(dāng)事人自行賠償投資者程序,鼓勵(lì)當(dāng)事人提前賠償投資者。

四是明確派出機(jī)構(gòu)在行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾中的作用。一方面,明確當(dāng)事人所在轄區(qū)的派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核查驗(yàn)收當(dāng)事人履行承諾認(rèn)可協(xié)議的情況;另一方面,明確派出機(jī)構(gòu)查處的案件可以適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾,現(xiàn)階段由承諾辦理部門統(tǒng)一辦理。

五是加強(qiáng)監(jiān)督制約,嚴(yán)防道德風(fēng)險(xiǎn)。建立集體決策機(jī)制、內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制,壓縮承諾金協(xié)商數(shù)額的裁量空間,強(qiáng)化派出機(jī)構(gòu)在承諾履行過程中的核查監(jiān)督作用,要求及時(shí)公告披露相關(guān)信息。

據(jù)了解,《規(guī)定》的起草堅(jiān)持三方面原則:

一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度特色,及時(shí)賠償投資者損失,增強(qiáng)投資者群體的獲得感和滿足感。通過適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾,當(dāng)事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失,為投資者提供了及時(shí)有效救濟(jì)的新途徑,更加有利于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益;盡快恢復(fù)市場秩序,穩(wěn)定市場預(yù)期;有效提高執(zhí)法效能,化解資本市場執(zhí)法面臨的“查處難”與市場要求“查處快”之間的矛盾;對(duì)行政處罰形成有效補(bǔ)充,更好適應(yīng)復(fù)雜的監(jiān)管形勢(shì)。

二是穩(wěn)步審慎推進(jìn)。對(duì)于行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾這一新型執(zhí)法方式,總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進(jìn)。在遵守上位法規(guī)定的基礎(chǔ)上,認(rèn)真總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),嚴(yán)格限定適用范圍,細(xì)化完善辦理程序,確保新制度平穩(wěn)落地實(shí)施。

三是強(qiáng)化監(jiān)督制約。建立嚴(yán)格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度,明確當(dāng)事人承諾辦理部門與調(diào)查、審理、投保、派出機(jī)構(gòu)等各部門單位的職責(zé)分工,防范道德風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突。

下一步,證監(jiān)會(huì)表示將貫徹落實(shí)《規(guī)定》要求,及時(shí)回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題,依法保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序,促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞: 證監(jiān)會(huì)

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