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中金公司被證監(jiān)會監(jiān)管談話:聯(lián)想科創(chuàng)板IPO保薦未盡責

2021-12-29 22:39:41    來源:中新經緯

中新經緯12月29日電 因聯(lián)想科創(chuàng)板IPO保薦未盡責,中金公司(行情601995,診股)及5名責任人被證監(jiān)會監(jiān)管談話。

來源:證監(jiān)會網站

證監(jiān)會網站29日公布《關于對中國國際金融股份有限公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定》(簡稱《決定》)。

《決定》稱,經查,證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯(lián)想集團有限公司(以下簡稱發(fā)行人)申請在科創(chuàng)板上市過程中,未勤勉盡責對發(fā)行人科創(chuàng)屬性認定履行充分核查程序,主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結論性意見,相關程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內容,未能完整、準確評價發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

《決定》顯示,上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條的規(guī)定,證監(jiān)會于2021年12月20日決定對中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

官網資料顯示,中國國際金融股份有限公司是中國首家中外合資投資銀行。自1995年成立以來,中金公司一直從事金融增值服務,建立了以研究和信息技術為基礎,投資銀行、股票業(yè)務、固定收益、資產管理、私募股權和財富管理全方位發(fā)展的業(yè)務結構。2015年,中金公司在香港聯(lián)交所主板掛牌上市。(中新經緯APP)

關鍵詞: 中金公司被證監(jiān)會監(jiān)管談話:聯(lián)想科創(chuàng)板IPO保薦未盡責

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