2021年11月10日，昊華能源發(fā)布了關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局 《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》的公告。從中可以看到：近日，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局《行政處罰決定書》（〔2021〕12號）和《市場禁入決定書》（〔2021〕2 號）。

經(jīng)查，昊華能源存在以下違法事實(shí)：2015年，昊華能源收購鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司30%股權(quán)，取得京東方能源控制權(quán)，將其納入公司合并報(bào)表。

2015年2月10日，昊華能源召開第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議《關(guān)于收購北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司持有的鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司30%股權(quán)的議案》。昊華能源董事長耿養(yǎng)謀在此次會(huì)上告知與會(huì)董事，此次收購，將京東方能源實(shí)際持有的4.5億噸煤炭資源調(diào)整為9.6億噸煤炭資源。與會(huì)董事基于此通過了上述議案。

此后，昊華能源將京東方能源實(shí)際持有的4.5億噸煤炭資源量按照9.6億噸煤炭資源量進(jìn)行了賬務(wù)處理，導(dǎo)致公司2015年、2016年、2017年、2018年年報(bào)虛假記載，虛增資產(chǎn)約28.25億元，虛增金額分別占當(dāng)期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的14.26%、13.96%、13.77%和 13.58%。

2019年12月27日，公司公告承認(rèn)2015年收購京東方能源股權(quán)事項(xiàng)存在虛增資產(chǎn)。以上事實(shí)，有昊華能源說明及相關(guān)公告、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、有關(guān)會(huì)議資料以及相關(guān)人員的詢問筆錄等證據(jù)在案證明。

由此可見，對于昊華能源的違法事實(shí)已經(jīng)確認(rèn)，根據(jù)相關(guān)司法解釋，在2015年2月11日至2019年12月27日期間買入，并在2019年12月28日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可以通過法律途徑來維護(hù)自身的合法權(quán)益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權(quán)”欄目組織的索賠征集活動(dòng)。參與此活動(dòng)的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費(fèi)用，最終獲賠情況根據(jù)法院判決為準(zhǔn)。

根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，決定：一、對昊華能源給予警告，并處以60萬元罰款；二、對耿養(yǎng)謀給予警告，并處以30萬元罰款；三、對關(guān)杰給予警告，并處以20萬元罰款；四、對于福國、張偉、田會(huì)給予警告，并分別處以10萬元罰款。

記者注意到，截至2021年11月10日，昊華能源收盤價(jià)為8.9元。接下來，我們?nèi)詫⒊掷m(xù)跟蹤相關(guān)事件的進(jìn)展，而符合維權(quán)條件的中小投資者，也可以通過相關(guān)合法途徑進(jìn)行維權(quán)索賠。

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