《金證研》法庫(kù)中心 ?翃瀾/作者 幽樹(shù)/風(fēng)控

針對(duì)建筑工程的違建行為，《建筑法》《刑法》等多部法律設(shè)立了不同的條款。2014年8月25日，為強(qiáng)化工程質(zhì)量終身責(zé)任落實(shí)，《建筑工程五方責(zé)任制主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任追究暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“暫行辦法”）推出。而該辦法提出了建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任，即系指參與新建、擴(kuò)建、改建的建筑工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)主體按照國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，在工程設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

除《建筑法》外，2021年4月10日，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布關(guān)于修改《建筑工程施工許可管理辦法》、《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》、《實(shí)施工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督規(guī)定》等三部規(guī)章的決定。隨著法規(guī)的進(jìn)一步完善落實(shí)，建筑施工將受到更加嚴(yán)格的管控。

一、建筑工程竣工驗(yàn)收要求五方責(zé)任到位，勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理須“持證上崗”

根據(jù)《暫行辦法》第二條規(guī)定，建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是指承擔(dān)建筑工程項(xiàng)目建設(shè)的建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、勘察單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師。建筑工程開(kāi)工建設(shè)前，建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位法定代表人應(yīng)當(dāng)簽署授權(quán)書，明確本單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

根據(jù)《暫行辦法》第三條，建筑工程五方責(zé)任主體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任，是指參與新建、擴(kuò)建、改建的建筑工程項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按照國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，在工程設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

根據(jù)《暫行辦法》第五條，建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)全面責(zé)任，不得違法發(fā)包、肢解發(fā)包，不得以任何理由要求勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位違反法律法規(guī)和工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量，其違法違規(guī)或不當(dāng)行為造成工程質(zhì)量事故或質(zhì)量問(wèn)題應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。

勘察、設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證勘察設(shè)計(jì)文件符合法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)因勘察、設(shè)計(jì)導(dǎo)致的工程質(zhì)量事故或質(zhì)量問(wèn)題承擔(dān)責(zé)任。

施工單位項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，對(duì)因施工導(dǎo)致的工程質(zhì)量事故或質(zhì)量問(wèn)題承擔(dān)責(zé)任。

監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和工程承包合同進(jìn)行監(jiān)理，對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

需要強(qiáng)調(diào)的是，建設(shè)工程須經(jīng)過(guò)五方責(zé)任主體單位確認(rèn)合格，才可驗(yàn)收。

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2019年修正）第三條，建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位依法對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2019年修正）第十六條，建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；（二）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告；（四）有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；（五）有施工單位簽署的工程保修書。建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。

需要注意的是，在《刑法》中，工程重大安全事故中，除勘察單位外，對(duì)其余四方亦有明確的量刑入罪標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)《刑法》第一百三十七條，【工程重大安全事故罪】建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

此外，《建筑法》要求，勘查、設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理四方單位須“持證上崗”。

根據(jù)《建筑法》第十二條，從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有符合國(guó)家規(guī)定的注冊(cè)資本；（二）有與其從事的建筑活動(dòng)相適應(yīng)的具有法定執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員；（三）有從事相關(guān)建筑活動(dòng)所應(yīng)有的技術(shù)裝備；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

根據(jù)《建筑法》第十三條，從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。

除《建筑法》外，另有法規(guī)對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理這四方責(zé)任單位的資質(zhì)要求作出規(guī)定。

根據(jù)《建設(shè)工程勘查質(zhì)量管理辦法》第六條，工程勘察企業(yè)必須依法取得工程勘察資質(zhì)證書，并在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬勘察業(yè)務(wù)。工程勘察企業(yè)不得超越其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以其他勘察企業(yè)的名義承攬勘察業(yè)務(wù)；不得允許其他企業(yè)或者個(gè)人以本企業(yè)的名義承攬勘察業(yè)務(wù)；不得轉(zhuǎn)包或者違法分包所承攬的勘察業(yè)務(wù)。

根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第八條，建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。禁止建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位超越其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍或者以其他建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位的名義承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。禁止建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承攬建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。

根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第九條，國(guó)家對(duì)從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員，實(shí)行執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)管理制度。未經(jīng)注冊(cè)的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)人員，不得以注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的名義從事建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)活動(dòng)。

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十五條，施工單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程。禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以其他施工單位的名義承攬工程。禁止施工單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承攬工程。

根據(jù)《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第三條，從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，并在工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書（以下簡(jiǎn)稱“資質(zhì)證書”）許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動(dòng)。

根據(jù)《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第六條，工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。其中，專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干工程類別。綜合資質(zhì)、事務(wù)所資質(zhì)不分級(jí)別。專業(yè)資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級(jí)。

一方面，建筑工程在竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)要求五方責(zé)任主體須都對(duì)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，勘查、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理必須分別簽署質(zhì)量合格文件，經(jīng)各方驗(yàn)收合格，工程方可交付使用。另一方面，法規(guī)對(duì)建筑工程勘查、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理都有資質(zhì)要求，經(jīng)資質(zhì)審查合格、取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位才可以在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。

二、申領(lǐng)施工許可證，前提取得建設(shè)用地規(guī)劃及建設(shè)工程規(guī)劃許可證

除了對(duì)于驗(yàn)收環(huán)節(jié)的嚴(yán)格要求外，建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)施工許可證這三種證書必須要在建設(shè)工程施工前取得。

《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定，通過(guò)劃撥和出讓兩種不同方式取得國(guó)有土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目，申領(lǐng)建設(shè)用地規(guī)劃許可證的程序上有顯著差異。

根據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第三十七條，在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出建設(shè)用地規(guī)劃許可申請(qǐng)，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依據(jù)控制性詳細(xì)規(guī)劃核定建設(shè)用地的位置、面積、允許建設(shè)的范圍，核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。建設(shè)單位在取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證后，方可向縣級(jí)以上地方人民政府土地主管部門申請(qǐng)用地，經(jīng)縣級(jí)以上人民政府審批后，由土地主管部門劃撥土地。

根據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第三十八條，在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)以出讓方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的，在國(guó)有土地使用權(quán)出讓前，城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)控制性詳細(xì)規(guī)劃，提出出讓地塊的位置、使用性質(zhì)、開(kāi)發(fā)強(qiáng)度等規(guī)劃條件，作為國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同的組成部分。未確定規(guī)劃條件的地塊，不得出讓國(guó)有土地使用權(quán)。以出讓方式取得國(guó)有土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位在取得建設(shè)項(xiàng)目的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案文件和簽訂國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同后，向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門領(lǐng)取建設(shè)用地規(guī)劃許可證。城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門不得在建設(shè)用地規(guī)劃許可證中，擅自改變作為國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同組成部分的規(guī)劃條件。

也就是說(shuō)，以劃撥方式取得土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位在取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證后，方可申請(qǐng)用地。而以出讓方式取得土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目的，建設(shè)單位簽訂土地出讓合同后，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請(qǐng)用地規(guī)劃許可證。

而非法占用土地，則面臨被處罰甚至被追究刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)《土地管理法》第七十七條，未經(jīng)批準(zhǔn)或者采取欺騙手段騙取批準(zhǔn)，非法占用土地的，由縣級(jí)以上人民政府自然資源主管部門責(zé)令退還非法占用的土地，對(duì)違反土地利用總體規(guī)劃擅自將農(nóng)用地改為建設(shè)用地的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)土地原狀，對(duì)符合土地利用總體規(guī)劃的，沒(méi)收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，可以并處罰款；對(duì)非法占用土地單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

此外，針對(duì)建設(shè)工程規(guī)劃許可證的申領(lǐng)，《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》亦有明確要求。

根據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條，在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證，應(yīng)當(dāng)提交使用土地的有關(guān)證明文件、建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案等材料。需要建設(shè)單位編制修建性詳細(xì)規(guī)劃的建設(shè)項(xiàng)目，還應(yīng)當(dāng)提交修建性詳細(xì)規(guī)劃。對(duì)符合控制性詳細(xì)規(guī)劃和規(guī)劃條件的，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府核發(fā)建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

根據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條，未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責(zé)令停止建設(shè)；尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價(jià)百分之五以上百分之十以下的罰款；無(wú)法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒(méi)收實(shí)物或者違法收入，可以并處建設(shè)工程造價(jià)百分之十以下的罰款。

據(jù)此，如果建設(shè)項(xiàng)目未依法取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，不得開(kāi)展后續(xù)工作。

據(jù)最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（二）（以下簡(jiǎn)稱“《建設(shè)工程司法解釋（二）》”）第2條規(guī)定，當(dāng)事人以發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由，請(qǐng)求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無(wú)效的，人民法院應(yīng)予支持，但發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的除外。發(fā)包人能夠辦理審批手續(xù)而未辦理，并以未辦理審批手續(xù)為由請(qǐng)求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無(wú)效的，人民法院不予支持。

據(jù)此，如果建設(shè)項(xiàng)目未依法取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，在該種情況下所簽訂的施工合同亦面臨無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

另外，《建筑法》及《建筑工程施工許可管理辦法》還規(guī)定，建筑工程開(kāi)工前，還得依法取得施工許可證。

根據(jù)《建筑法》第七條，建筑工程開(kāi)工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證；但是，國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。

根據(jù)《建筑法》第八條，申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)；2、依法應(yīng)當(dāng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證的，已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證；3、需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求；4、已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)；5、有滿足施工需要的資金安排、施工圖紙及技術(shù)資料；6、有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施。建設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起七日內(nèi)，對(duì)符合條件的申請(qǐng)頒發(fā)施工許可證。

根據(jù)《建筑工程施工許可管理辦法》第二條，在國(guó)內(nèi)從事各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造、裝修裝飾和與其配套的線路、管道、設(shè)備的安裝，以及城鎮(zhèn)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工，建設(shè)單位在開(kāi)工前應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定，向工程所在地的縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)證機(jī)關(guān)”）申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。

工程投資額在30萬(wàn)元以下或者建筑面積在300平方米以下的建筑工程，可以不申請(qǐng)辦理施工許可證。省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門可以根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，對(duì)限額進(jìn)行調(diào)整，并報(bào)國(guó)務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門備案。

按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。

根據(jù)《建筑工程施工許可管理辦法》第三條，本辦法規(guī)定應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開(kāi)工。任何單位和個(gè)人不得將應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的工程項(xiàng)目分解為若干限額以下的工程項(xiàng)目，規(guī)避申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。

根據(jù)《建筑工程施工許可管理辦法》第四條第二款，建設(shè)單位申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并提交相應(yīng)的證明文件：依法應(yīng)當(dāng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證的，已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門不得違反法律法規(guī)規(guī)定，增設(shè)辦理施工許可證的其他條件。

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十七條，違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位未取得施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自施工的，責(zé)令停止施工，限期改正，處工程合同價(jià)款1%以上2%以下的罰款。

從上述條件來(lái)看，取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證及建設(shè)工程規(guī)劃許可證是辦理施工許可證的前提。實(shí)務(wù)中，很多項(xiàng)目遲遲拿不到施工許可證，或沒(méi)有取得兩個(gè)規(guī)劃許可證。

值得注意的是，施工許可證具有有效期，過(guò)期后需要重新辦理新的施工許可證。

根據(jù)《建筑法》第九條，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起三個(gè)月內(nèi)開(kāi)工。因故不能按期開(kāi)工的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期；延期以兩次為限，每次不超過(guò)三個(gè)月。既不開(kāi)工又不申請(qǐng)延期或者超過(guò)延期時(shí)限的，施工許可證自行廢止。

《建筑法》第十條規(guī)定，在建的建筑工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止施工之日起一個(gè)月內(nèi)，向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護(hù)管理工作。建筑工程恢復(fù)施工時(shí)，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告；中止施工滿一年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證。

《建筑法》第十一條規(guī)定，按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的建筑工程，因故不能按期開(kāi)工或者中止施工的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向批準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告情況。因故不能按期開(kāi)工超過(guò)六個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)重新辦理開(kāi)工報(bào)告的批準(zhǔn)手續(xù)。

而上市公司的無(wú)證施工和違建行為，亦是監(jiān)管層重點(diǎn)問(wèn)詢的內(nèi)容。

三、拉芳家化因非法占用土地?zé)o證施工遭問(wèn)詢，安佑生物被否背后牽出房產(chǎn)權(quán)屬合規(guī)問(wèn)題

根據(jù)證監(jiān)會(huì)主板發(fā)審委2017年第14次會(huì)議審核結(jié)果公告，拉芳家化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“拉芳家化”）首發(fā)通過(guò)。

其中，拉芳家化被要求進(jìn)一步說(shuō)明“報(bào)告期內(nèi)，拉芳家化存在違法占用集體建設(shè)用地情形和無(wú)證施工情形，是否符合《土地管理法》、《土地管理法實(shí)施條例》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；拉芳家化因上述違法行為被國(guó)土、建設(shè)主管部門行政處罰，是否屬于重大違法行為”。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表核查意見(jiàn)。

在此案例中，發(fā)審委就拉芳家化違法占用集體建設(shè)用地和無(wú)證施工的情況，發(fā)出問(wèn)詢。

此外，根據(jù)證監(jiān)會(huì)主板發(fā)審委2017年第130次審核結(jié)果公告，上海翔港包裝科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“翔港科技”）首發(fā)通過(guò)。

發(fā)審委會(huì)議提出詢問(wèn)的主要問(wèn)題中，翔港科技在滬房地浦字（2016）第255937號(hào)地塊上存在約2萬(wàn)平方米的違章擴(kuò)建房產(chǎn)。發(fā)審委要求翔港科技的違建行為是否構(gòu)成重大違法違規(guī)行為，是否存在被行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)；翔港科技在該地塊上擴(kuò)建的車間、倉(cāng)庫(kù)、職工宿舍、研發(fā)樓搬遷至臨港新廠房的進(jìn)展情況，搬遷工作對(duì)翔港科技生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響等情況進(jìn)行說(shuō)明。

在此案例中，發(fā)審委就翔港科技的違章擴(kuò)建行為發(fā)出問(wèn)詢。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)第十七屆發(fā)審委2019年第二次會(huì)議審核結(jié)果公告，西安藍(lán)曉科技新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“藍(lán)曉科技”）募集“高陵藍(lán)曉新材料產(chǎn)業(yè)園”，募集資金3.4億元。發(fā)審委要求藍(lán)曉科技代表說(shuō)明，本次募投項(xiàng)目的《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》及《建筑工程施工許可證》等相關(guān)許可證的后續(xù)辦理情況，是否影響募投項(xiàng)目后續(xù)投建；未辦理完結(jié)上述許可證的情形下，藍(lán)曉科技已投入1.33億元，其中主要為工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和安裝工程費(fèi)，是否符合相關(guān)政策要求和法律法規(guī)等。

在此案例中，發(fā)審委就藍(lán)曉科技募投項(xiàng)目未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)建工城規(guī)劃許可證及建筑工程施工許可證，發(fā)出問(wèn)詢。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)第十七屆發(fā)審委2019年第二次會(huì)議審核結(jié)果公告，安佑生物科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安佑生物”）首發(fā)未通過(guò)。

發(fā)審委會(huì)議提出詢問(wèn)的主要問(wèn)題顯示，其中，安佑生物擁有的部分房產(chǎn)及土地尚未取得權(quán)屬證書，還存在部分無(wú)法辦理權(quán)屬證明的情形、未簽訂土地出讓合同的情形、未取得建筑工程施工許可證即開(kāi)工建設(shè)的情形。安佑生物租賃的國(guó)有劃撥地存在法律瑕疵，租賃的多處農(nóng)村集體土地存在集體土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)程序瑕疵。

發(fā)審委要求安佑生物說(shuō)明：（1）未來(lái)持續(xù)使用前述房產(chǎn)及土地是否存在重大不確定性，是否存在被處罰的風(fēng)險(xiǎn)和其他法律風(fēng)險(xiǎn)，該等情況是否構(gòu)成重大違法違規(guī)；（2）前述瑕疵房產(chǎn)及土地對(duì)安佑生物經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)情況的影響；（3）金壇豬場(chǎng)相關(guān)租賃資產(chǎn)作為融資租入固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)入賬的依據(jù)，是否符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定，出租方破產(chǎn)進(jìn)展及對(duì)安佑生物該豬場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，相關(guān)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是否充分。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明核查過(guò)程和方法，并發(fā)表明確核查意見(jiàn)。

可見(jiàn)，發(fā)審委就安佑生物在未取得建筑工程施工許可證即開(kāi)工建設(shè)，和瑕疵房產(chǎn)對(duì)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)的影響等問(wèn)題，發(fā)出問(wèn)詢。

不難看出，IPO企業(yè)的建筑工程合規(guī)性問(wèn)題，引來(lái)監(jiān)管關(guān)注，具體則落實(shí)到從土地許可使用到竣工中的各環(huán)節(jié)，相關(guān)責(zé)任主體均應(yīng)要求按照《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《建筑法》、《土地管理法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定嚴(yán)格履行。這不僅是保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利運(yùn)作，同樣也是企業(yè)應(yīng)履行的社會(huì)責(zé)任。

關(guān)鍵詞： 法規(guī)強(qiáng)調(diào)建筑工程五方責(zé)任“缺一不可” 企業(yè)踩雷無(wú)證施工