證券代碼：603906        證券簡稱：龍蟠科技        公告編號：2021-134

江蘇龍蟠科技股份有限公司

第三屆董事會第二十八次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會會議召開情況

江蘇龍蟠科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第二十八次會議（以下簡稱“本次董事會會議”）通知于2021年11月4日以書面或電話方式通知公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員。公司本次董事會會議于2021年11月8日以通訊表決方式召開。公司本次董事會會議應(yīng)到董事9人，實到董事9人；公司第三屆監(jiān)事會的全體監(jiān)事和公司的全體高級管理人員列席了本次董事會會議。

公司本次董事會會議由公司董事長石俊峰先生召集和主持。公司本次董事會會議的召集程序、召開程序以及表決的董事人數(shù)符合《中華人民共和國公司法》、《公司章程》、《公司董事會議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議審議情況

公司董事就提交董事會審議的事項進行了充分審議，并通過如下議案：

1、審議通過《關(guān)于控股子公司與STELLAR簽署合作協(xié)議的議案》

具體內(nèi)容請詳見公司于2021年11月9日在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體上披露的《江蘇龍蟠科技股份有限公司關(guān)于控股子公司與STELLAR簽署合作協(xié)議的公告》。（公告編號：2021-136）

表決結(jié)果：贊成9票，反對0票，棄權(quán)0票。

2、審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格并向激勵對象授予預留部分股票期權(quán)的議案》

具體內(nèi)容請詳見公司于2021年11月9日在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體上披露的《江蘇龍蟠科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格并向激勵對象授予預留部分股票期權(quán)的公告》。（公告編號：2021-137）

表決結(jié)果：贊成6票，反對0票，棄權(quán)0票。

3、審議通過《關(guān)于召開2021年第四次臨時股東大會的議案》

具體內(nèi)容請詳見公司于2021年11月9日在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體上披露的《江蘇龍蟠科技股份有限公司關(guān)于召開2021年第四次臨時股東大會的通知》。（公告編號：2021-138）

表決結(jié)果：贊成9票，反對0票，棄權(quán)0票。

三、報備文件

第三屆董事會第二十八次會議決議

特此公告。

江蘇龍蟠科技股份有限公司董事會

2021年11月9日

證券代碼：603906         證券簡稱：龍蟠科技       公告編號：2021-135

江蘇龍蟠科技股份有限公司

第三屆監(jiān)事會第二十二次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

江蘇龍蟠科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第二十二次會議（以下簡稱“本次監(jiān)事會會議”）通知于2021年11月4日以書面或電話方式通知了第三屆監(jiān)事會的全體監(jiān)事和其他列席人員。公司本次監(jiān)事會會議于2021年11月8日在公司會議室召開以現(xiàn)場書面記名投票表決方式召開。公司本次監(jiān)事會會議應(yīng)到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人；公司董事會秘書和公司財務(wù)總監(jiān)列席了公司本次監(jiān)事會會議。

公司本次監(jiān)事會會議由公司監(jiān)事會主席薛杰先生召集和主持。公司本次監(jiān)事會會議的召集程序、召開程序以及參與表決的監(jiān)事人數(shù)符合《中華人民共和國公司法》、《公司章程》、《公司監(jiān)事會議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格并向激勵對象授予預留部分股票期權(quán)的議案》

監(jiān)事會認為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司激勵計劃中關(guān)于股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，公司本次對股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格的調(diào)整，系實施2020年度權(quán)益分派所致，不存在損害公司和股東利益的情形。因此同意本次公司對2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格進行調(diào)整。

本激勵計劃預留授予的激勵對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。監(jiān)事會同意公司本次激勵計劃預留授予的激勵對象名單，同意本次限制性股票激勵計劃的預留授予日確定為2021年11月8日，并向1名激勵對象授予42萬股股票期權(quán)。

內(nèi)容請詳見公司于2021年11月9日在上海證券交易所官方網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體上披露的《關(guān)于調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格并向激勵對象授予預留部分股票期權(quán)的議案》。（公告編號：2021-137）

表決結(jié)果：贊成3票，反對0票，棄權(quán)0票。

三、報備文件

第三屆監(jiān)事會第二十二次會議決議

特此公告。

江蘇龍蟠科技股份有限公司監(jiān)事會

2021年11月9日

證券代碼：603906         證券簡稱：龍蟠科技        公告編號：2021-136

江蘇龍蟠科技股份有限公司

關(guān)于控股子公司與STELLAR簽署合作協(xié)議的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

●對外投資概述：江蘇龍蟠科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）控股子公司常州鋰源新能源科技有限公司（以下簡稱“常州鋰源”）擬與STELLAR INVESTMENT PTE. LTD.（以下簡稱“STELLAR”）在印度尼西亞投資設(shè)立合資公司，在中蘇拉威西省莫羅瓦利縣莫羅瓦利工業(yè)園（IMIP）內(nèi)投資開發(fā)建設(shè)年產(chǎn)10萬噸磷酸鐵鋰正極材料項目。項目總投資約為2.35億美元，常州鋰源持有合資公司70%股權(quán)。

●本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易及重大資產(chǎn)重組事項。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，該事項還需提交公司股東大會審議。

●特別風險提示：

1、本項目是公司為滿足國際電池公司的海外需求所進行的戰(zhàn)略發(fā)展布局，但行業(yè)發(fā)展趨勢、市場行情變化等均存在不確定性，對未來經(jīng)營效益具有不確定性影響。

2、本合作協(xié)議所涉項目的實施，尚需經(jīng)過中國國內(nèi)境外投資管理機構(gòu)核準。本次投資的項目地位于印度尼西亞，受當?shù)睾暧^及行業(yè)政策、生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境、相關(guān)政府審批等因素影響，存在一定的風險。

3、本投資合同中的項目投資金額、預計產(chǎn)值等數(shù)值均為計劃數(shù)或預估數(shù)，相關(guān)數(shù)據(jù)不代表公司對未來業(yè)績的預測，亦不構(gòu)成對股東的業(yè)績承諾，敬請投資者注意投資風險。

4、本次項目建設(shè)投資較大，存在因項目建設(shè)資金投入不及時或因項目投資額大導致項目建設(shè)進度或?qū)崿F(xiàn)收益不達預期的風險，敬請投資者注意投資風險。

5、本合作協(xié)議的簽訂對公司2021年度經(jīng)營業(yè)績不會構(gòu)成重大影響。

一、對外投資概述

（一）對外投資的基本情況

根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，江蘇龍蟠科技股份有限公司控股子公司常州鋰源新能源科技有限公司擬與STELLAR INVESTMENT PTE. LTD. 在印度尼西亞投資設(shè)立合資公司，在中蘇拉威西省莫羅瓦利縣莫羅瓦利工業(yè)園（IMIP）內(nèi)投資開發(fā)建設(shè)年產(chǎn)10萬噸磷酸鐵鋰正極材料項目。項目總投資約為2.35億美元，常州鋰源持有合資公司70%股權(quán)。

（二）董事會審議情況

公司于2021年11月8日召開第三屆董事會第二十八次會議，會議審議通過了《關(guān)于控股子公司與STELLAR簽署合作協(xié)議的議案》，該事項還需提交股東大會審議。

（三）本次交易是否屬于關(guān)聯(lián)交易和重大資產(chǎn)重組

本次交易不屬于關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

二、投資協(xié)議主體的基本情況

（一）常州鋰源新能源科技有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91320413MA2603RN45

類型：有限責任公司（自然人投資或控股）

注冊地址：常州市金壇區(qū)堯塘鎮(zhèn)億晶路9號

法定代表人：石俊峰

注冊資本：35,700萬元整

成立日期：2021年05月12日

營業(yè)期限：自2021年05月12日起至2041年05月11日

經(jīng)營范圍：一般項目：技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)推廣；電子專用材料制造；電子專用材料研發(fā)；電子專用材料銷售；新材料技術(shù)研發(fā)；專用化學產(chǎn)品銷售（不含危險化學品）（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營活動）

最近一期財務(wù)狀況：

單位：人民幣萬元

■

注1：以上報表未經(jīng)審計。

（二）STELLAR INVESTMENT PTE. LTD.（一家依據(jù)新加坡法律設(shè)立并存續(xù)的有限責任公司）

注冊地址：2 BATTERY ROAD#27-01 MAYBANK TOWER SINGAPORE

注冊號：202019357W

成立時間：2020年7月7日

董事：李瑞玲

股東結(jié)構(gòu)：ever rising limited 持有其100%的股權(quán)。

經(jīng)查詢，截至本公告披露日，STELLAR不是失信被執(zhí)行人。

三、合作協(xié)議的主要內(nèi)容

（一）投資總額

本項目總投資約為2.35億美元，包括項目建設(shè)投資、建設(shè)期利息及鋪底流動資金。

（二）合資公司基本信息

1、合資公司名稱

合資公司擬定英文名稱為PT. Lithium New Energy Technology Asia-Pacific，擬定中文名稱為鋰源（亞太）新能源科技有限公司，具體名稱以在印尼公司登記機關(guān)登記的為準。

2、合資公司住所

合資公司的住所和總部應(yīng)位于印度尼西亞雅加達，具體以印尼公司登記機關(guān)登記為準。

3、合資公司形式

合資公司的組織形式為有限責任公司。除在本協(xié)議或協(xié)議雙方與合資公司不時簽訂的其他合同或協(xié)議中明確商定之外，一方對合資公司的責任應(yīng)以該一方認繳的出資額為限。

4、合資公司的經(jīng)營范圍

磷酸鐵鋰正極材料產(chǎn)品的工業(yè)生產(chǎn)；貿(mào)易。

合資公司具體經(jīng)營范圍應(yīng)以印尼公司登記機關(guān)登記為準

5、授權(quán)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)

合資公司設(shè)立時的授權(quán)資本為100萬美元，分為100萬股，每股面額為1美元。協(xié)議雙方認繳出資情況如下：

■

授權(quán)資本由協(xié)議雙方根據(jù)董事會繳付通知繳付，后續(xù)授權(quán)資本將根據(jù)項目資金需求進度，由協(xié)議雙方根據(jù)合資公司董事會發(fā)出的繳付通知所規(guī)定的額度和期限進行繳付。

（三）項目資金

1、項目資金來源

本項目總投資40%的資金，由協(xié)議雙方根據(jù)其持股比例以自有資金向合資公司提供；自有資金中授權(quán)資本和股東借款的比例，由協(xié)議雙方另行協(xié)商確定。

本項目總投資60%的資金，由常州鋰源牽頭以合資公司作為借款主體進行項目融資，STELLAR應(yīng)積極配合。如果本項目總投資60%的資金無法獲得項目融資或未足額取得項目融資的，由常州鋰源負責提供股東借款予以解決。

2、運營期流動資金來源

本項目運營期的流動資金，由常州鋰源牽頭以合資公司作為借款主體進行銀行貸款，STELLAR應(yīng)積極配合。如果合資公司無法通過銀行貸款獲得流動資金融資或未足額取得流動資金融資，則由常州鋰源通過提供股東借款方式解決本項目所需要的運營期流動資金。

3、超支資金

如本項目總投資超過本協(xié)議約定或本協(xié)議雙方另行書面商定一致的其他數(shù)額，超出部分的30%由雙方按照股比提供自有資金，剩余70%由常州鋰源牽頭以合資公司作為借款主體進行銀行貸款，STELLAR應(yīng)積極配合。如果合資公司無法通過銀行貸款獲得超支資金融資或未足額取得超支資金融資，則由常州鋰源通過股東借款方式予以解決。

4、項目資金擔保

如根據(jù)融資機構(gòu)要求，項目融資、流動資金融資和超支資金融資需提供擔保的，則協(xié)議雙方在與融資機構(gòu)協(xié)商一致的前提下，須按照其持有合資公司的股權(quán)比例提供相應(yīng)的項目融資擔保。

（四）協(xié)議雙方主要職責

1、常州鋰源在本項目項下的主要職責，包括但不限于：

（1）負責辦理與本項目相關(guān)的中華人民共和國政府審批手續(xù)；

（2）協(xié)助合資公司與印尼有關(guān)政府部門溝通，協(xié)助辦理與合資公司設(shè)立及本項目相關(guān)的印尼相關(guān)政府審批、核準和/或其他行政手續(xù)、報批報建、土地獲取、勞務(wù)簽證、進口通關(guān)及外部公共關(guān)系協(xié)調(diào)等與本項目有關(guān)的在印尼區(qū)域的相關(guān)事務(wù)；

（3）履行本協(xié)議項下義務(wù)，包括但不限于繳納出資的義務(wù)；

（4）牽頭以合資公司作為借款主體向融資機構(gòu)融資以解決本項目總投資中的60%的資金、本項目運營期的流動資金需求及本項目總投資超支資金，并在經(jīng)融資機構(gòu)要求的前提下按其持有的合資公司股權(quán)向融資機構(gòu)提供融資擔保，簽署和提交融資文件等；

（5）在合資公司無法通過向融資機構(gòu)融資以足額取得本項目總投資60%的資金、本項目運營期的流動資金及本項目總投資超支資金的情況下，按照本協(xié)議約定向合資公司提供股東借款；

（6）向合資公司提供技術(shù)、管理支持。

2、STELLAR在本項目項下的主要職責，包括但不限于：

（1）統(tǒng)一協(xié)調(diào)合資公司與印尼有關(guān)政府部門溝通，負責辦理與本項目相關(guān)的印尼相關(guān)政府審批、核準和/或其他行政手續(xù)、報批報建、土地獲取、勞務(wù)簽證、進口通關(guān)及外部公共關(guān)系協(xié)調(diào)等與本項目有關(guān)的在印尼區(qū)域的相關(guān)事務(wù)；

（2）履行本協(xié)議項下的義務(wù)，包括但不限于繳納出資的義務(wù)；

（3）協(xié)助常州鋰源以合資公司作為借款主體向有關(guān)融資機構(gòu)融資以解決本項目總投資60%的資金、本項目運營期的流動資金需求及本項目總投資超支資金，并在經(jīng)融資機構(gòu)要求的前提下按其持有的合資公司股權(quán)提供相關(guān)擔保，簽署和提交融資機構(gòu)所需要文件等；

（4）協(xié)助合資公司通過簽署協(xié)議及支付合理費用使用IMIP已經(jīng)建設(shè)的道路、碼頭等基礎(chǔ)設(shè)施；

（5）協(xié)助合資公司就項目所需土地向IMIP購買，具體由合資公司與IMIP簽署土地買賣協(xié)議；

（6）向合資公司提供技術(shù)、管理支持。

（五）基礎(chǔ)設(shè)施、土地及用電

STELLAR協(xié)助合資公司與IMIP就IMIP已經(jīng)建設(shè)的道路、碼頭等基礎(chǔ)設(shè)施的使用進行協(xié)商。合資公司應(yīng)與IMIP另行簽署道路、碼頭等基礎(chǔ)設(shè)施的使用協(xié)議并按照協(xié)議約定的合理價格支付相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施使用費，承擔合理的道路維修費。項目所需土地從IMIP購買，具體由合資公司與IMIP簽署土地買賣協(xié)議。

（六）產(chǎn)品銷售

為保證合資公司所生產(chǎn)產(chǎn)品的銷售，實現(xiàn)合資公司收益，協(xié)議各方一致同意常州鋰源與STELLAR有權(quán)根據(jù)各自實際持有合資公司的股權(quán)份額比例、按市場價格在同等條件下享有優(yōu)先向合資公司購買由合資公司生產(chǎn)產(chǎn)品的權(quán)利。合資公司將與常州鋰源及STELLAR另行簽署產(chǎn)品銷售協(xié)議。常州鋰源采購產(chǎn)品后如對外銷售的，在其可對外銷售量范圍內(nèi)（即已對外銷售及簽署銷售合同所涉產(chǎn)品的數(shù)量除外），STELLAR及其關(guān)聯(lián)公司在同等價格和支付條件下對常州鋰源銷售產(chǎn)品具有優(yōu)先購買權(quán)。

（七）利潤分配

（1）合資公司從繳納所得稅后的利潤中提取儲備基金、企業(yè)發(fā)展基金、職工獎勵及福利基金，提取比例由董事會決定，但每次提取的各項基金合計總比例不超過授權(quán)資本的10%；各項基金期末余額達到授權(quán)資本20%后不再提?。?/P>

（2）合資公司各會計年度的稅后利潤按照會計準則提取各項基金后，原則上按照各方持股比例進行分紅。但鑒于項目融資的實際情況，合資公司利潤應(yīng)優(yōu)先根據(jù)具體項目融資協(xié)議、股東借款約定按計劃償還銀行貸款、股東借款，再提取各項公積金，之后除股東會保留事項通過相反利潤分配方案決議外，剩余利潤不低于50%部分應(yīng)按股東持股比例予以分紅；

（3）合資公司上一個會計年度虧損未彌補前不得分配利潤。上一個會計年度未分配的利潤，可并入本會計年度利潤分配；

（4）董事會應(yīng)有權(quán)從任何股東的應(yīng)付紅利中扣除該股東所欠合資公司的已被催收的應(yīng)付款項。

（八）協(xié)議生效條件

本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方簽署后，經(jīng)常州鋰源股東會及常州鋰源控股股東江蘇龍蟠科技股份有限公司股東大會均審議通過之日起生效。常州鋰源承諾將在本協(xié)議簽署后15個工作日內(nèi)將本協(xié)議提交前述審議機構(gòu)進行審議，并于同日將審議結(jié)果告知Stellar。

（九）違約責任

任何一方（違約方）違反本協(xié)議而給其他方或合資公司造成損失的，應(yīng)賠償其他方或合資公司的全部損失，包括但不限于實際損失以及為獲得賠償而發(fā)生的律師費、差旅費等全部因仲裁或訴訟而發(fā)生的費用。

在出現(xiàn)合作協(xié)議約定的特殊情形時，STELLAR有權(quán)要求常州鋰源按照協(xié)議約定的價格回購其持有的合資公司股權(quán)。

四、本次對外投資的目的及公司的影響

（一）本次投資的目的

隨著新能源汽車產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，鋰電池行業(yè)需求旺盛，公司將抓住發(fā)展機遇，持續(xù)加大在鋰電池正極材料方面的投入。

本投資合同所涉及的投資項目產(chǎn)品，主要是公司基于未來發(fā)展需要進行的戰(zhàn)略布局，擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，滿足國際電池公司的海外市場需求，從而推動公司穩(wěn)健、健康發(fā)展，持續(xù)提升公司的綜合競爭力。

公司與STELLAR充分發(fā)揮各自優(yōu)勢和資源，共同投資，在印尼開展磷酸鐵鋰材料的生產(chǎn)建設(shè)，符合印尼政府的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，符合中國政府“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略，符合各方的戰(zhàn)略發(fā)展以及全球市場的戰(zhàn)略需求。

（二）本次投資對公司的影響

本次公司計劃在印尼的投資對公司具有積極的戰(zhàn)略意義，不存在損害公司和全體股東，特別是中小股東利益的情形。

本次投資對公司2021年報告期的營業(yè)收入、凈利潤不會構(gòu)成重大影響。

五、對外投資的風險分析

1、本項目是公司為滿足海外國際客戶需求所進行的戰(zhàn)略發(fā)展布局，但行業(yè)發(fā)展趨勢、市場行情變化等均存在不確定性，對未來經(jīng)營效益具有不確定性影響。

2、本合作協(xié)議所涉項目的實施，尚需經(jīng)過中國國內(nèi)境外投資管理機構(gòu)核準。本次投資的項目地位于印度尼西亞，受當?shù)睾暧^及行業(yè)政策、生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境、相關(guān)政府審批等因素影響，存在一定的風險。

3、本投資合同中的項目投資金額、預計產(chǎn)值等數(shù)值均為計劃數(shù)或預估數(shù)，相關(guān)數(shù)據(jù)不代表公司對未來業(yè)績的預測，亦不構(gòu)成對股東的業(yè)績承諾，敬請投資者注意投資風險。

4、本次項目建設(shè)投資較大，存在因項目建設(shè)資金投入不及時或因項目投資額大導致項目建設(shè)進度或?qū)崿F(xiàn)收益不達預期的風險，敬請投資者注意投資風險。

5、本合作協(xié)議的簽訂對公司2021年度經(jīng)營業(yè)績不會構(gòu)成重大影響。

特此公告。

江蘇龍蟠科技股份有限公司董事會

2021年11月9日

證券代碼：603906        證券簡稱：龍蟠科技          公告編號：2021-137

江蘇龍蟠科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格并向激勵對象授予預留部分股票期權(quán)的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

●股票期權(quán)授予日：2021年11月8日

●股票期權(quán)授予數(shù)量：42萬份

●股票期權(quán)行權(quán)價格：54.82元/股

江蘇龍蟠科技股份有限公司（以下簡稱“龍蟠科技”或“公司”）于2021年11月8日召開第三屆董事會第二十八次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格并向激勵對象授予預留部分股票期權(quán)的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

一、本次激勵計劃已履行的相關(guān)程序及實施情況

1、2020年11月20日，公司召開了第三屆董事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于〈江蘇龍蟠科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈江蘇龍蟠科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請江蘇龍蟠科技股份有限公司股東大會授權(quán)公司董事會辦理2020年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》。公司獨立董事就2020年股權(quán)激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展以及是否損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見。同日，公司召開第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于〈江蘇龍蟠科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈江蘇龍蟠科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于核查〈江蘇龍蟠科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃出具了相關(guān)審核意見。

2、2020年11月23日起至2020年12月2日止，公司將擬首次授予的激勵對象姓名和職務(wù)通過公司網(wǎng)站進行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與本激勵計劃擬激勵對象有關(guān)的任何異議。2020年12月4日，公司披露了《江蘇龍蟠科技股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的審核及公示情況說明》。

3、2020年12月10日，公司2020年第三次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于〈江蘇龍蟠科技股份有限公司2020 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈江蘇龍蟠科技股份有限公司2020 年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請江蘇龍蟠科技股份有限公司股東大會授權(quán)公司董事會辦理2020年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》。公司實施本激勵計劃獲得批準，董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授權(quán)日、在符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜，并披露了《江蘇龍蟠科技股份有限公司關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

4、2020年12月16日，公司召開第三屆董事會第十二次會議和第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對此出具了核查意見，認為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

5、2021年2月1日, 公司完成了2020年股票期權(quán)激勵計劃的登記工作，最終登記的股票數(shù)量為570萬份。

6、2021年11月8日，公司召開了第三屆董事會第二十八次會議和第三屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格并向激勵對象授予預留部分股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見，認為公司本次對股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）及公司激勵計劃中關(guān)于股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定；預留授予條件已經(jīng)成就，預留部分激勵對象主體資格合法有效，確定的預留授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對預留授予激勵對象名單進行核實并發(fā)表了核查意見。

二、調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格

1、本次股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格的調(diào)整事由

2021年4月16日，公司召開2020年年度股東大會，會議審議通過了《關(guān)于公司2020年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預案的議案》，公司向股權(quán)登記日登記在冊的全體股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.177元（含稅），以資本公積金向股權(quán)登記日登記在冊的全體股東每股轉(zhuǎn)增0.4股。

2、本次股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格的調(diào)整方法

（1）對期權(quán)數(shù)量的調(diào)整

若在激勵對象行權(quán)前公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，應(yīng)對股票期權(quán)數(shù)量進行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細：

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

根據(jù)上述計算公式，調(diào)整后的首次授予的股票期權(quán)數(shù)量如下：

Q＝Q0×（1＋n）=570×（1+0.4）=798萬份；

調(diào)整后的預留部分的股票期權(quán)數(shù)量如下：

Q＝Q0×（1＋n）=30×（1+0.4）=42萬份。

（2）對行權(quán)價格的調(diào)整

若在激勵對象行權(quán)前有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，應(yīng)對行權(quán)價格進行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

①資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。

②派息

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

根據(jù)上述計算公式，調(diào)整后的首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格如下：

P＝（P0－V）÷（1＋n）=（26.56-0.177）÷（1+0.4）=18.85

根據(jù)公司2020年股票期權(quán)激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整屬于公司股東大會授權(quán)公司董事會審議事項，經(jīng)公司董事會審議通過即可，無需提交股東大會審議。

三、向激勵對象授予預留部分股票期權(quán)

（一）董事會對本次授予是否滿足相關(guān)條件的說明

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《江蘇龍蟠科技股份有限公司2020 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，同時滿足下列授予條件時，公司應(yīng)向激勵對象授予股票期權(quán)，反之，若下列任一授予條件未達成的，則不能向激勵對象授予股票期權(quán)：

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

（3）上市后最近36個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

（5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

2、激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選；

（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選；

（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

（6）證監(jiān)會認定的其他情形。

公司董事會經(jīng)過認真核查，確定公司和擬激勵對象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵對象的其他情形，認為本激勵計劃股票期權(quán)的授予條件已經(jīng)成就。

（二）公司本次股票期權(quán)授予的具體情況

1、授予日：2021年11月8日

2、授予數(shù)量：授予的股票期權(quán)數(shù)量為42萬股

3、授予人數(shù)：本激勵計劃涉及的激勵對象共計1人

4、行權(quán)價格：本激勵計劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為54.82元/股

5、股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行A股普通股

6、本激勵計劃的有效期、等待期和行權(quán)安排情況：

（1）本激勵計劃有效期自股票期權(quán)授予之日起至激勵對象獲授的股票期權(quán)全部行權(quán)或注銷完畢之日止，最長不超過48個月。

（2）本激勵計劃授予的股票期權(quán)的等待期分別為自授予日起12個月、24個月、36個月。等待期內(nèi)，激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔?；騼斶€債務(wù)。

（3）預留的股票期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時間安排如下所示：

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在上述約定期間內(nèi)未申請行權(quán)的股票期權(quán)或因未達到行權(quán)條件而不能申請行權(quán)的該期股票期權(quán)，公司將按本激勵計劃規(guī)定的原則注銷激勵對象相應(yīng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

（4）股票期權(quán)的行權(quán)條件

①公司層面業(yè)績考核要求

本激勵計劃授予的股票期權(quán)，在行權(quán)期的2個會計年度中，分年度進行業(yè)績考核并行權(quán)，以達到業(yè)績考核目標作為激勵對象的行權(quán)條件。預留部分各年度業(yè)績考核指標安排如下：

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注：上述扣除股份支付費用影響和非經(jīng)常性損益后的凈利潤以經(jīng)公司聘請的具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計的合并報表凈利潤為計算依據(jù)。

公司未滿足上述業(yè)績考核目標的，所有激勵對象對應(yīng)考核當年已獲授的股票期權(quán)均不得行權(quán)，由公司注銷。

②條線層面績效考核要求

在本激勵計劃執(zhí)行期間，公司每年依照《江蘇龍蟠科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法》及公司內(nèi)部相關(guān)考核規(guī)定，結(jié)合年度公司層面業(yè)績考核目標，對激勵對象所在業(yè)務(wù)條線設(shè)定年度考核目標，并以達到年度條線層面績效考核目標作為激勵對象當年度的行權(quán)條件之一。具體年度條線層面績效考核目標及可行權(quán)比例按照公司與激勵對象簽署的《江蘇龍蟠科技股份有限公司股票期權(quán)授予協(xié)議書》約定執(zhí)行。

③個人層面績效考核要求

激勵對象的個人層面的考核每年一次，按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實施，并依據(jù)考核結(jié)果確定其行權(quán)的比例。

激勵對象的績效考核結(jié)果分為卓越（A）、優(yōu)秀（B）、良好（C）、合格（D）、不合格（E）五個檔次，考核評價表適用于考核對象。屆時將根據(jù)下表確定激勵對象行權(quán)的比例：

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若各年度公司層面業(yè)績考核達標，激勵對象個人當年可以行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量=個人該行權(quán)期對應(yīng)的股票期權(quán)數(shù)量×條線層面行權(quán)比例×個人層面行權(quán)比例。

激勵對象考核當年不能行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷，不可遞延至以后年度。

7、本激勵計劃授予的股票期權(quán)在各激勵對象間的分配情況如下表所示：

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注：1、上述激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不超過股權(quán)激勵計劃提交股東大會審議時公司股本總額的10%。預留權(quán)益部分比例未超過本激勵計劃擬授予權(quán)益數(shù)量的20%。激勵對象因個人原因自愿放棄獲授權(quán)益的，由董事會對授予數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整。

2、本計劃激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、合計數(shù)與各加數(shù)直接相加之和可能在尾數(shù)上存在差異，系計算中四舍五入造成。

（三）監(jiān)事會對激勵對象名單核實的情況

公司監(jiān)事會依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《江蘇龍蟠科技股份有限公司公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)等有關(guān)規(guī)定，對公司2020年股票期權(quán)激勵計劃預留授予激勵對象名單進行了核查，發(fā)表核查意見如下：

1、列入公司本次激勵計劃激勵對象名單的人員具備《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的任職資格。

2、激勵對象不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象的情形：

（1）最近12個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選；

（2）最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選；

（3）最近12個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

（6）證監(jiān)會認定的其他情形。

本激勵計劃預留授予的激勵對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。綜上，監(jiān)事會同意公司本次激勵計劃預留授予的激勵對象名單，同意本次限制性股票激勵計劃的預留授予日確定為2021年11月8日，并向1名激勵對象授予42萬股股票期權(quán)。

（四）參與激勵的董事、高級管理人員在授予日前6個月買賣公司股票情況的說明

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經(jīng)核查：公司董事、高級管理人員沈志勇先生賣出的股票主要為公司限制性股票激勵授予的股份及資本公積轉(zhuǎn)增股本，公司已于2021年4月2日披露《江蘇龍蟠科技股份有限公司關(guān)于董事、高級管理人員集中競價減持股份計劃公告》，并于2021年10月26日披露《江蘇龍蟠科技股份有限公司關(guān)于董事、高級管理人員集中競價減持股份結(jié)果公告》。

上述人員買賣本公司股票是基于個人資金安排及自身對公司已公開披露信息的分析、對公司股價走勢的判斷而作出的決定，且賣出的股份都是獲授的股權(quán)激勵計劃的股份，不存在利用內(nèi)幕信息進行股票交易的情形。

四、本次調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格并向激勵對象授予預留部分股票期權(quán)對公司的影響

根據(jù)《企業(yè)會計準則第11號——股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號—金融工具確認和計量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇Black-Scholes Model模型作為定價模型對本計劃預留授予的股票期權(quán)授予日的公允價值進行估計。公司將在等待期的每個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)激勵對象的人數(shù)變動、業(yè)績指標完成情況等后續(xù)信息，修正預計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)授予日的公允價值，將當期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。

根據(jù)董事會確定的授予日2021年11 月8日測算，預留授予的股票期權(quán)的股份支付費用總額為224.97萬元，根據(jù)中國會計準則要求，本次激勵計劃授予的股票期權(quán)對各期會計成本的影響如下表所示：

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注：1、上述成本攤銷預測并不代表最終的會計成本。實際會計成本除了與實際授予日、授予日收盤價和授予數(shù)量相關(guān)，還與實際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時提請股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

2、上述對公司經(jīng)營成果的影響最終結(jié)果將以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準。

3、上表中數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項數(shù)值之和尾數(shù)不符，為四舍五入所致。

股票期權(quán)的激勵成本將在管理費用列支，上述結(jié)果不代表最終的會計成本，實際會計成本除了與授予日、授予價格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實際生效和失效的數(shù)量有關(guān)。上述對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準。

公司以目前情況估計，在不考慮激勵計劃對公司業(yè)績的刺激作用情況下，本激勵計劃費用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響，但對公司業(yè)績無重大影響?？紤]激勵計劃對公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團隊的積極性，提高經(jīng)營效率，降低管理成本，激勵計劃帶來的公司業(yè)績提升將遠高于因其帶來的費用增加。

公司本次調(diào)整2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格，不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

五、獨立董事的獨立意見

1、調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格

公司獨立董事認為：公司本次對股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司激勵計劃中關(guān)于股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司和股東利益的情形。因此，我們同意董事會對本次股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格進行調(diào)整，調(diào)整后首次授予和預留部分股票期權(quán)數(shù)量分別由570萬、30萬調(diào)整為798萬、42萬，首次授予的行權(quán)價格由26.56元/股調(diào)整為18.85元/股。

2、向激勵對象授予預留部分股票期權(quán)

獨立董事經(jīng)核查后認為：公司董事會確定公司本激勵計劃預留授予日為2021年11月8日，該授予日符合《管理辦法》等法律、法規(guī)以及公司《激勵計劃》及其摘要中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施本激勵計劃的情形，公司具備實施股權(quán)激勵計劃的主體資格。本次激勵計劃預留授予的激勵對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合《激勵計劃》規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司2020年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔保或其他財務(wù)資助的計劃或安排。公司實施本激勵計劃有利于進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司激勵約束機制，增強公司管理團隊和業(yè)務(wù)骨干對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。公司董事會在審議相關(guān)議案時，均由非關(guān)聯(lián)董事審議表決，審議程序符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

綜上所述，獨立董事認為公司：本次股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的預留授予條件已經(jīng)成就。我們同意公司本激勵計劃的預留授予日為2021年11月8日，并向符合條件的1名激勵對象授予票42萬股股票期權(quán)。

六、監(jiān)事會的核查意見

1、調(diào)整公司2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格

監(jiān)事會認為：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司激勵計劃中關(guān)于股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，公司本次對股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格的調(diào)整，系實施2020年度權(quán)益分派所致，不存在損害公司和股東利益的情形。因此同意本次公司對2020年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格進行調(diào)整。

2、向激勵對象授予預留部分股票期權(quán)

經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：本激勵計劃預留授予的激勵對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《激勵計劃》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。綜上，監(jiān)事會同意公司本次激勵計劃預留授予的激勵對象名單，同意本次限制性股票激勵計劃的預留授予日確定為2021年11月8日，并向1名激勵對象授予42萬股股票期權(quán)。

七、法律意見書結(jié)論性意見

綜上所述，本所律師認為：截至本法律意見書出具之日，公司本次股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格調(diào)整及預留股票期權(quán)授予事項已取得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)；本次調(diào)整事項以及本次授予確定的授予日和授予對象符合《管理辦法》及《股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次授予的授予條件已經(jīng)滿足，公司向預留股票期權(quán)授予對象授予預留股票期權(quán)符合《管理辦法》及《股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的規(guī)定；公司尚需就本次調(diào)整及本次授予依法履行信息披露義務(wù)及辦理相關(guān)登記手續(xù)。

八、備查文件

1、第三屆董事會第二十八次會議決議

2、第三屆監(jiān)事會第二十二次會議決議

3、獨立董事關(guān)于公司第三屆董事會第二十八次會議相關(guān)事項的獨立意見

4、國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于江蘇龍蟠科技股份有限公司2020年股票期權(quán)激勵計劃期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格調(diào)整及預留股票期權(quán)授予事項之法律意見書

特此公告。

江蘇龍蟠科技股份有限公司董事會

2021年11月9日

證券代碼：603906         證券簡稱：龍蟠科技          公告編號：2021-138

江蘇龍蟠科技股份有限公司

關(guān)于召開2021年第四次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

●股東大會召開日期：2021年11月24日

●本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開會議的基本情況

(一) 股東大會類型和屆次

2021年第四次臨時股東大會

(二) 股東大會召集人：董事會

(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四) 現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2021年11月24日13點30分

召開地點：南京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)恒通大道6號江蘇龍蟠科技股份有限公司二樓大會議室

(五) 網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2021年11月24日至2021年11月24日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司第三屆董事會第二十八次會議審議通過。具體內(nèi)容詳見公司于2021年11月9日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體上披露的相關(guān)公告。

2、特別決議議案：無

3、對中小投資者單獨計票的議案：無

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結(jié)果為準。

(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

(一) 股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二) 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其他人員

五、會議登記方法

（一）法人股東由法定代表人持本人身份證原件及復印件、法人單位營業(yè)執(zhí)照復印件、法人單位營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋法人公章）、股東賬戶辦理登記手續(xù)；

（二）自然人股東須持本人身份證原件及復印件、股東賬戶卡辦理登記手續(xù)；

（三）委托代理人須持有雙方身份證原件及復印件、授權(quán)委托書（法人股東法定代表人授權(quán)委托書需加蓋法人公章）、委托人股東賬戶卡辦理登記手續(xù)；

（四）異地股東可以信函或傳真方式登記；

（五）選擇網(wǎng)絡(luò)投票的股東，可以通過上海證券交易所交易系統(tǒng)直接參與股東大會投票。

（六）登記地點:南京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)恒通大道6號江蘇龍蟠科技股份有限公司三樓證券事務(wù)部辦公室。

（七）登記時間：2021年11月22日上午9：30-11：30，下午14:00-17:00。

（八）聯(lián)系人：耿燕青

聯(lián)系電話：025-85803310

傳真：025-85804898

郵箱：lpkj@lopal.cn

六、其他事項

1、本次會議會期為期半天，出席會議者一切費用自理；

2、出席現(xiàn)場會議的股東及股東代理人需憑身份證、股東賬戶卡、授權(quán)委托書原件進入會場；

3、凡參加股東大會現(xiàn)場會議的記者須在股東登記時間內(nèi)進行登記。

特此公告。

江蘇龍蟠科技股份有限公司董事會

2021年11月9日

附件1：授權(quán)委托書

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

江蘇龍蟠科技股份有限公司：

茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年11月24日召開的貴公司2021年第四次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：　　　　　　　　

委托人持優(yōu)先股數(shù)：　　　　　　　　

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 　　　　　　　　受托人簽名：

委托人身份證號： 　　　　　　　　　　受托人身份證號：

委托日期：　　年 月 日

備注：

委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進行表決。

關(guān)鍵詞： 江蘇龍蟠科技股份有限公司 第三屆董事會第二十八次會議決