緊鑼密鼓備開市 北交所基本業(yè)務(wù)規(guī)則悉數(shù)落地
● 本報(bào)記者 吳科任 昝秀麗
11月2日,北京證券交易所發(fā)布《北京證券交易所交易規(guī)則(試行)》《北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則(試行)》2件基本業(yè)務(wù)規(guī)則及31件細(xì)則指引指南。上述業(yè)務(wù)規(guī)則自11月15日起施行。至此,北交所7件基本業(yè)務(wù)規(guī)則已全部發(fā)布。
北交所表示,下一步,在中國證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)部署下,還將陸續(xù)發(fā)布涉及QFII和RQFII證券交易、發(fā)行上市審核標(biāo)準(zhǔn)的適用要求等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)做好市場(chǎng)制度體系建設(shè),同時(shí)積極開展企業(yè)培訓(xùn)、投資者教育、會(huì)員接納等規(guī)則實(shí)施的準(zhǔn)備工作,為北交所順利開市和平穩(wěn)運(yùn)行奠定基礎(chǔ)。
本次發(fā)布的《北京證券交易所交易規(guī)則(試行)》和《北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則(試行)》2件基本業(yè)務(wù)規(guī)則前期已向社會(huì)公開征求意見。征求意見期間,市場(chǎng)各方對(duì)相關(guān)規(guī)則普遍認(rèn)可,涉及規(guī)則完善的合理建議均已吸收采納。
31件細(xì)則指引指南涵蓋發(fā)行上市、融資并購、公司監(jiān)管、證券交易、會(huì)員管理等方面。相關(guān)規(guī)則總體延續(xù)了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層行之有效的制度安排,并按照試點(diǎn)注冊(cè)制、上市公司監(jiān)管和交易所職責(zé)相關(guān)的上位法進(jìn)行了調(diào)整優(yōu)化。
與新三板精選層交易制度相比,北交所交易規(guī)則僅做了發(fā)布主體、體例等適應(yīng)性調(diào)整,主體內(nèi)容沒有變化。
從精選層交易制度的實(shí)際運(yùn)行效果看,精選層開市以來市場(chǎng)運(yùn)行始終較為平穩(wěn),二級(jí)市場(chǎng)質(zhì)量顯著改善,企業(yè)價(jià)值進(jìn)一步發(fā)掘,投資財(cái)富效應(yīng)開始顯現(xiàn),交易制度效果整體符合預(yù)期。因此,交易規(guī)則整體延續(xù)精選層以連續(xù)競(jìng)價(jià)為核心的交易制度,漲跌幅限制等其他主要規(guī)定也均保持不變,不改變投資者交易習(xí)慣,不增加市場(chǎng)負(fù)擔(dān),體現(xiàn)中小企業(yè)股票交易特點(diǎn),確保市場(chǎng)交易的穩(wěn)定性和連續(xù)性。
為了滿足市場(chǎng)參與人收購、同一控制關(guān)系下股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等特殊股份轉(zhuǎn)讓需求,北交所制定了《北京證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓細(xì)則》及配套業(yè)務(wù)辦理指引、指南,規(guī)定了可以辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的具體情形,包括與上市公司收購及股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系或均受同一控制人所控制的股份轉(zhuǎn)讓、外國投資者戰(zhàn)略投資上市公司、股東間履行業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償?shù)忍厥鈼l款、行政劃轉(zhuǎn)上市公司股份以及北交所和中國結(jié)算認(rèn)定的其他情形。
與《證券交易所管理辦法》等上位規(guī)章相配套,北交所經(jīng)充分聽取各方意見建議,制定了《北京證券交易所會(huì)員管理規(guī)則(試行)》。建立會(huì)員資格與日常管理制度,明確會(huì)員資格取得、終止的條件和程序,并對(duì)會(huì)員日常業(yè)務(wù)管理機(jī)制提出要求。明確會(huì)員合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制要求,重點(diǎn)加強(qiáng)交易風(fēng)險(xiǎn)防控,健全信息隔離制度。強(qiáng)化會(huì)員客戶管理職責(zé),要求會(huì)員對(duì)客戶與產(chǎn)品進(jìn)行適當(dāng)性匹配,引導(dǎo)投資者理性參與證券交易,充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。規(guī)范信息使用和技術(shù)系統(tǒng)管理,要求會(huì)員有效管理客戶使用交易信息行為,不得濫用證券交易信息,保障交易及相關(guān)系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。加強(qiáng)會(huì)員監(jiān)督管理,明確交易所可對(duì)會(huì)員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的情形采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。
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