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長城證券前員工行賄300萬承攬20億公司債 被判5年

2019-03-08 10:10:00    來源:中國基金報

出來混總是要還的!

近日,中國裁判文書網(wǎng)公示了長城證券(16.44 -5.73%,診股)前員工劉斯佳的一審判決。

一審判決顯示,劉斯佳,在2015年下半年至2016年4月期間,為了承攬江蘇省泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)20億公司債的業(yè)務(wù)向該集團(tuán)原董事長黃金榮、財務(wù)總監(jiān)吳菁共行賄300萬元,判處有期徒刑五年,并處罰金人民幣四十八萬元。

行賄300萬承攬20億公司債,長城證券前員工被判5年罰金48萬!貪腐舊案更多細(xì)節(jié)曝光

雖然在庭審過程中,劉斯佳的律師辯稱劉斯佳僅是在承攬業(yè)務(wù)過程中代表長城證券行賄,行賄后獲得的利益也是歸于長城證券。如果劉思佳的行為不當(dāng),也應(yīng)是長城證券單位行賄。

然而法網(wǎng)恢恢,疏而不漏。法院最終裁定,劉斯佳以咨詢服務(wù)費名義將公司營銷激勵費用套出、將300萬元現(xiàn)金分次送交吳菁等行為,均系被告人劉斯佳個人意志所支配,沒有經(jīng)過某證券公司負(fù)責(zé)人或決策機構(gòu)所決定或者認(rèn)可。

因此,法院認(rèn)為,被告人劉斯佳為謀取不正當(dāng)利益,向國家工作人員行賄,情節(jié)嚴(yán)重,其行為已構(gòu)成行賄罪,依法應(yīng)予懲處。

行賄300萬承攬20億公司債,長城證券前員工被判5年罰金48萬!貪腐舊案更多細(xì)節(jié)曝光

本次判決詳細(xì)描述了劉斯佳行賄的過程,也進(jìn)一步揭開了原泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)董事長黃金榮貪腐案的更多細(xì)節(jié)。

老同事介紹業(yè)務(wù)

一倍承銷費“截胡”海通證券(14.86 +0.34%,診股)

據(jù)審判文書介紹,原泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)吳菁是本案的關(guān)鍵人物。

1985年出生的劉斯佳與吳菁原系某銀行泰州分行同事,吳菁比劉斯佳大15歲。2015年10月,劉斯佳入職長城證券機構(gòu)融資部,職責(zé)是開發(fā)業(yè)務(wù),此時的吳菁已任泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)兼財務(wù)金融部部長。

2015年下半年,劉斯佳聯(lián)系吳菁,表示自已已經(jīng)到長城證券工作,希望在債券發(fā)行業(yè)務(wù)方面有所合作,吳菁表示同意了。

由于泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)正面臨提升主體信用評級的問題,吳菁找到劉斯佳問其有沒有路子,劉斯佳便通過長城證券機構(gòu)融資部總經(jīng)理張某聯(lián)系了中誠信評級公司幫忙,順利將泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的信用評級指數(shù)提升到了AA+。

在主體信用評級過程中,劉斯佳了解到泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的財務(wù)狀況、融資需求等情況,也了解到其正在與海通證券合作債券發(fā)行業(yè)務(wù)。

從2013年起泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)一直是海通證券的合作伙伴,海通證券一直幫該集團(tuán)承銷發(fā)行債券。當(dāng)時,海通證券正在和泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)合作相關(guān)債券發(fā)行業(yè)務(wù),已經(jīng)提交了合作意向書。

后來劉斯佳也通過吳菁當(dāng)面向黃金榮表達(dá)了想承接泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司債發(fā)行業(yè)務(wù)的想法,并表示會給其好處費。

由于泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)主體信用評級提升成功后,黃金榮認(rèn)為劉斯佳這個人辦事靠譜,另外吳菁也一直在推薦劉斯佳,黃金榮拍板決定停止與海通證券的合作,同意由劉斯佳的長城證券承接泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的公司債發(fā)行業(yè)務(wù),并商定發(fā)行規(guī)模是人民幣20億元,期限5年,承銷費率年化千分之四。

據(jù)泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)財務(wù)金融部副部長錢某證詞,其按照吳菁要求就通知了海通證券的聯(lián)系人喬某,喬某感到很無奈,因為海通證券的人已經(jīng)進(jìn)場在做相關(guān)工作了,而且與海通證券談好的年化承銷費率為千分之二,比長城證券低了一半。

300萬現(xiàn)金行賄 180萬現(xiàn)金自留

據(jù)吳菁庭審時交代,公司債發(fā)行成功后,劉斯佳一共分5次將300萬元現(xiàn)金送到他租住的房中。

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那么這300萬元的現(xiàn)金又是從何而來的呢?

根據(jù)長城證券的規(guī)定,由于承攬業(yè)務(wù)的需要,和第三方機構(gòu)的合作,公司會跟第三方簽訂協(xié)議,然后根據(jù)協(xié)議支付費用,這筆費用一般不超過20%。

2016年長城證券承接了泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的一筆20億元的公司債業(yè)務(wù),公司直接扣除了4000萬元承銷費后,將其他的19.6億元直接打到了泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的賬戶上。

隨后,長城證券按照20%的第三方費用,在扣除了5.6%的營業(yè)稅金及附加稅費,還有1.5%投資者保護(hù)基金之后,付給南京永興利某投資管理顧問中心743.2萬元。

這個第三方南京永興利某投資管理顧問中心是劉斯佳所在機構(gòu)融資部報上來。

隨后,劉斯佳通過南京永興利某投資管理顧問中心提了共計480多萬元的現(xiàn)金,交給吳某300萬元,自己得了180多萬元。

2016年10月,泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)又開始啟動二期40億元的公司債,還是由劉斯佳承接的,但是這一次是交給了聯(lián)儲證券有限公司做,因為劉斯佳已經(jīng)跳槽到了聯(lián)儲證券。

然而東窗事發(fā),隨著黃金榮貪腐案的爆發(fā),此后的事情也不了了之。

正處級受賄500多萬

女兒“點招”進(jìn)東南大學(xué)

2017年5月初,前泰州市泰政交通投資有限公司董事長暨原泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)董事長黃金榮涉嫌嚴(yán)重違紀(jì),被宣布接受組織審查。

2018年,審判機關(guān)公布了黃金榮與泰州交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)金融部部長吳菁一審判決。

據(jù)裁判文書網(wǎng)公布的判決書顯示,黃金榮被判處有期徒刑十年三個月,并處罰金人民幣一百萬元,吳菁被判處有期徒刑七年,并處罰金人民幣六十萬元。

公開資料顯示,黃金榮曾先后擔(dān)任泰州市公路管理處處長助理、副處長、處長、泰州市交通運輸局副局長、泰州市泰政交通投資有限公司董事長、泰州市交通產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司董事長等職務(wù),落馬前,他已經(jīng)是正處級干部。

而黃金榮的受賄記錄也正是從上世紀(jì)90年代他擔(dān)任公路管理處處長助理時就開始了,在1999年至2017年這18年間,他利用職務(wù)便利,單獨或伙同吳菁,先后89次索取或收受賄賂總計價值人民幣5230574元。

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根據(jù)判決書顯示,在收繳的贓物中,不光有現(xiàn)金、購物卡這些常見賄賂手段,還有25萬元的公司股份,價值30多萬的翡翠吊墜。更讓人驚嘆的是,他還利用手中權(quán)力,南京某交通工程設(shè)計有限公司負(fù)責(zé)人楊某為其高考的女兒出了50萬的點招費,讓其女兒順利“點招”進(jìn)入東南大學(xué)醫(yī)學(xué)院。

關(guān)鍵詞: 長城證券 員工 行賄 獲刑

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