了一起虧9萬(wàn)被罰10萬(wàn)的內(nèi)幕交易案( 100億市值沒(méi)了!有人內(nèi)幕交易虧9萬(wàn)罰10萬(wàn)，大股東還質(zhì)押了97%股權(quán)! )，今天又給大家說(shuō)一起被罰得重的，罰單高達(dá)2816萬(wàn)!

根據(jù)6月26日江蘇證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書了解到，周琳因與上市公司“江南水務(wù)(行情601199,診股)”一眾高管相識(shí)，獲得了公司年度凈利潤(rùn)大增52%的內(nèi)幕信息。周琳在業(yè)績(jī)預(yù)增公告前，豪擲2500萬(wàn)買入江南水務(wù)，獲利938.79萬(wàn)。最終違法所得被沒(méi)收，并處以1877.58萬(wàn)元罰款，合計(jì)被罰沒(méi)2816.37萬(wàn)!

據(jù)悉，當(dāng)時(shí)與周琳相識(shí)的高管中，已有數(shù)位離職，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與周琳頻繁通話聯(lián)絡(luò)的財(cái)務(wù)總監(jiān)已離職。

董秘與財(cái)務(wù)總監(jiān)頻繁電話聯(lián)絡(luò)

獲悉凈利潤(rùn)激增內(nèi)幕

2016年1月15日，江南水務(wù)總公司與三個(gè)子公司的財(cái)務(wù)報(bào)表編制完成。報(bào)表數(shù)據(jù)顯示業(yè)績(jī)喜人，全年凈利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)2.7億元，比2014年增長(zhǎng)52.24%!2016年1月21日，負(fù)責(zé)編制財(cái)務(wù)報(bào)表的財(cái)務(wù)部副經(jīng)理王某(男)，便將消息通過(guò)QQ將財(cái)務(wù)合并報(bào)表發(fā)給財(cái)務(wù)總監(jiān)王某(女)，財(cái)務(wù)總監(jiān)王某當(dāng)天與董事長(zhǎng)龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會(huì)秘書朱某進(jìn)行了溝通。也就是說(shuō)，上述這些高管在當(dāng)時(shí)都是知悉凈利潤(rùn)增長(zhǎng)消息的人。

首先來(lái)普及一下，業(yè)績(jī)預(yù)增公告所涉內(nèi)容為公司業(yè)績(jī)同比大幅增長(zhǎng)且超過(guò)50%，對(duì)公司股價(jià)以及投資者的投資決策有重大影響，在未公開(kāi)前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。

到了2016年1月29日，這一業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)超50%的信息公開(kāi)了，江南水務(wù)發(fā)布2015年年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告，預(yù)計(jì)2015年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)同比將增加50%-70%。內(nèi)幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。

因工作原因，周琳與江南水務(wù)的董事長(zhǎng)龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會(huì)秘書朱某、財(cái)務(wù)總監(jiān)王某等人相識(shí)(請(qǐng)留意一下這一信息)。獲悉業(yè)績(jī)大增的消息后，2016年1月21日、22日，董事會(huì)秘書朱某、財(cái)務(wù)總監(jiān)王某與周琳頻繁進(jìn)行通話聯(lián)絡(luò)。

沒(méi)買過(guò)股票但豪擲2500萬(wàn)，獲利938.79萬(wàn)

在與董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)通話聯(lián)絡(luò)后，同時(shí)也是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳使用兩個(gè)賬戶華泰證券(行情601688,診股)賬戶和南京證券(行情601990,診股)賬戶(內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的新開(kāi)戶)，于2016年1月22日至28日分5筆買入江南水務(wù)177.05萬(wàn)股，成交均價(jià)14.11元/股，成交金額2499.1萬(wàn)元，共盈利938.79萬(wàn)元。兩個(gè)賬戶的實(shí)際控制人、操作人是周琳本人。

值得注意的是，周琳的華泰證券賬戶此前從未交易過(guò)任何股票，2016年1月22日轉(zhuǎn)入1500萬(wàn)資金后即全倉(cāng)買入江南水務(wù)，截至調(diào)查日，江南水務(wù)是該賬戶首次且唯一買入的股票。周琳南京證券賬戶是新開(kāi)戶，開(kāi)戶后于2016年1月25日轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)資金，隨后首次交易即全倉(cāng)買入“江南水務(wù)”。

激動(dòng)人心的時(shí)刻來(lái)了，1月29日，內(nèi)幕信息公開(kāi)，受業(yè)績(jī)激增信息的影響，當(dāng)日江南水務(wù)大漲8.14%，盤中一度逼近漲停。

在周琳買入股票后的四個(gè)月內(nèi)，公司股價(jià)保持震蕩上漲的節(jié)奏，漲幅達(dá)43.54%。

在這波內(nèi)幕交易中，周琳最終賺了938.79萬(wàn)元。江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，周琳在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人有多次通話聯(lián)系，其使用本人賬戶大量買入江南水務(wù)股票，交易行為明顯異常且無(wú)合理解釋。周琳的上述行為符合內(nèi)幕交易的違法情形。最后證監(jiān)局決定，沒(méi)收周琳違法所得938.79萬(wàn)元，并處以1877.58萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)2816.37萬(wàn)。

多位高管變動(dòng)，財(cái)務(wù)總監(jiān)離職

記得在前面提過(guò)，周琳與江南水務(wù)的眾位高管都相識(shí)。經(jīng)過(guò)查閱后發(fā)現(xiàn)，目前多位高管的任職已經(jīng)發(fā)生了變動(dòng)。

9月24日，江南水務(wù)公告顯示，2016年9月22日，董事會(huì)收到公司董事沙建新先生、朱杰先生的書面辭職報(bào)告。沙建新先生因工作變動(dòng)原因，申請(qǐng)辭去公司董事及總經(jīng)理、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員職務(wù)。朱杰先生因工作原因，申請(qǐng)辭去公司董事、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員職務(wù)。

2017年5月18日的公告顯示，公司董事會(huì)收到財(cái)務(wù)總監(jiān)王煒女士的書面辭職報(bào)告，王煒女士因自身職業(yè)規(guī)劃考量的原因辭去公司財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)，辭職后將不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，目前，江南水務(wù)的董事長(zhǎng)仍然是龔國(guó)賢，董秘也還是自2009起任職的朱杰。

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