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鑫申財富偽造登記備案信息 遭江蘇證監(jiān)局處罰警告

2018-02-06 13:16:51    來源:和訊

2月2日,江蘇證監(jiān)局公布行政處罰決定書,因提供虛假登記備案信息,鑫申財富及其法定代表被江蘇證監(jiān)局給予警告,并處以3萬元罰款。

據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息公示顯示,2014年6月4日,鑫申財富取得私募投資基金管理人登記證書,高斌為法定代表人與執(zhí)行董事。

江蘇證監(jiān)局表示,經(jīng)查明,2015年2月16日,鑫申財富在對私募基金蘇州鑫托寶一號進行備案時,1200萬募集資金尚未到位,但提供了相關(guān)備案銀行帳號、銀行對賬單、6名合伙人共計1200萬的匯繳出資憑證,以及與銀行簽訂的合伙人財產(chǎn)保管協(xié)議等虛假的信息材料。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對鑫申財富和高斌共同給予警告,并處以3萬元罰款。

關(guān)鍵詞: 證監(jiān) 江蘇 財富

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