近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書， 指出安信證券股份有限公司多項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃在申購(gòu)新股時(shí)申報(bào)的金額超過集合計(jì)劃現(xiàn)金總額的情況，公司多名高管被深圳證監(jiān)局采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

(圖片來源：證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站)

具體地，深圳證監(jiān)局指出，經(jīng)核查，安信證券股份有限公司安信理財(cái)3號(hào)宏觀領(lǐng)航集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、佑瑞持債券穩(wěn)利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存在申購(gòu)新股時(shí)申報(bào)的金額超過集合計(jì)劃現(xiàn)金總額的情況，違反《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十四條的規(guī)定。

深圳證監(jiān)局表示，王斌作為公司資產(chǎn)管理部行政負(fù)責(zé)人，周烽、許也可分別作為上述資管計(jì)劃的投資主辦人，陳勇作為公司資產(chǎn)管理部風(fēng)控人員，四人對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有直接管理責(zé)任，依據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第六十五條的規(guī)定，決定對(duì)王斌、周烽、許也可、陳勇采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

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