3月13日，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)德意志銀行及其子公司和中信里昂證券做出處罰，分別罰款830萬港元和900萬港元，此前香港證監(jiān)會(huì)還停掉了UBS一年半的投行保薦資格。

3月13日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，德意志銀行及德意志證券亞洲有限公司因違反監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款830萬港元、中信里昂證券有限公司因內(nèi)部監(jiān)控缺失遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款900萬港元。

據(jù)香港證監(jiān)會(huì)信息，德意志銀行沒有遵守淡倉申報(bào)規(guī)定，導(dǎo)致其在2012年6月至2015年1月期間，漏報(bào)了792個(gè)淡倉，以及在2015年1月至2017年3月期間，于未獲注冊(cè)進(jìn)行第5類受規(guī)管活動(dòng)的情況下發(fā)布了49份有關(guān)期貨合約的研究報(bào)告。

香港監(jiān)管層現(xiàn)要求凡持有恒生指數(shù)、恒生中國企業(yè)指數(shù)成分股及其他香港證監(jiān)會(huì)指定的金融公司特定香港掛牌股票的空頭頭寸價(jià)值超過三千萬港元、或超過股票市值的0.02%的股票實(shí)益擁有人，每周須將這些頭寸上報(bào)。申報(bào)必須每周進(jìn)行，在后一周的第二個(gè)工作日末前完成。

此外，德意志證券在2010年1月至2014年12月期間，曾117次未能在《證券及期貨(客戶款項(xiàng))規(guī)則》下的指定時(shí)限內(nèi)分隔客戶款項(xiàng)，而有關(guān)缺失在指定時(shí)限后獲得糾正。

香港證監(jiān)會(huì)與中信里昂證券于2016年11月共同委聘了一家獨(dú)立檢討機(jī)構(gòu)，對(duì)中信里昂證券在2014年至2016年期間的內(nèi)部監(jiān)控措施進(jìn)行檢討。有關(guān)獨(dú)立檢討涵蓋多個(gè)范疇，其中包括中信里昂證券的利便交易業(yè)務(wù)，及其就嚴(yán)重違反或涉嫌嚴(yán)重違反法例及監(jiān)管規(guī)定的情況向香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出的通知。

該檢討發(fā)現(xiàn)中信里昂證券盡管于1986年已引入利便客戶服務(wù)，但直至2016年3月才制訂監(jiān)控措施，以防止代客戶執(zhí)行的交易與利便客戶的交易混雜在一起。盡管早于2013年4月已得悉其持牌代表涉嫌違反海外監(jiān)管規(guī)定及被某海外監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，但沒有立即通知香港證監(jiān)會(huì)，并直至2015年2月才作出匯報(bào)。

此前，香港證監(jiān)會(huì)還處罰了瑞銀集團(tuán)(UBS)。3月9日瑞銀在提交美國證監(jiān)會(huì)的年報(bào)中透露，香港證監(jiān)會(huì)禁止瑞銀于未來18個(gè)月?lián)蜗愀凼袌?chǎng)新股IPO保薦人。瑞銀表示，除此之外還被罰款1.19億港元，目前已經(jīng)打算就上述調(diào)查決定書提出上訴。

瑞銀的上述處罰決定通知書目前還未生效執(zhí)行，香港證監(jiān)會(huì)也暫未發(fā)布公告。若正式執(zhí)行，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)上述三家投行的罰款將達(dá)1.363億港元。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，德意志銀行及德意志證券的合作態(tài)度加快了紀(jì)律處分程序的進(jìn)度，否則同類缺失原應(yīng)被判處更高的罰款金額。

關(guān)鍵詞： 香港證監(jiān)會(huì) 三家 罰金