3月13日，香港證監(jiān)會對德意志銀行及其子公司和中信里昂證券做出處罰，分別罰款830萬港元和900萬港元，此前香港證監(jiān)會還停掉了UBS一年半的投行保薦資格。

3月13日，香港證監(jiān)會發(fā)布公告稱，德意志銀行及德意志證券亞洲有限公司因違反監(jiān)管規(guī)定遭香港證監(jiān)會譴責及罰款830萬港元、中信里昂證券有限公司因內(nèi)部監(jiān)控缺失遭香港證監(jiān)會譴責及罰款900萬港元。

據(jù)香港證監(jiān)會信息，德意志銀行沒有遵守淡倉申報規(guī)定，導致其在2012年6月至2015年1月期間，漏報了792個淡倉，以及在2015年1月至2017年3月期間，于未獲注冊進行第5類受規(guī)管活動的情況下發(fā)布了49份有關期貨合約的研究報告。

香港監(jiān)管層現(xiàn)要求凡持有恒生指數(shù)、恒生中國企業(yè)指數(shù)成分股及其他香港證監(jiān)會指定的金融公司特定香港掛牌股票的空頭頭寸價值超過三千萬港元、或超過股票市值的0.02%的股票實益擁有人，每周須將這些頭寸上報。申報必須每周進行，在后一周的第二個工作日末前完成。

此外，德意志證券在2010年1月至2014年12月期間，曾117次未能在《證券及期貨(客戶款項)規(guī)則》下的指定時限內(nèi)分隔客戶款項，而有關缺失在指定時限后獲得糾正。

香港證監(jiān)會與中信里昂證券于2016年11月共同委聘了一家獨立檢討機構，對中信里昂證券在2014年至2016年期間的內(nèi)部監(jiān)控措施進行檢討。有關獨立檢討涵蓋多個范疇，其中包括中信里昂證券的利便交易業(yè)務，及其就嚴重違反或涉嫌嚴重違反法例及監(jiān)管規(guī)定的情況向香港證監(jiān)會發(fā)出的通知。

該檢討發(fā)現(xiàn)中信里昂證券盡管于1986年已引入利便客戶服務，但直至2016年3月才制訂監(jiān)控措施，以防止代客戶執(zhí)行的交易與利便客戶的交易混雜在一起。盡管早于2013年4月已得悉其持牌代表涉嫌違反海外監(jiān)管規(guī)定及被某海外監(jiān)管機構調(diào)查，但沒有立即通知香港證監(jiān)會，并直至2015年2月才作出匯報。

此前，香港證監(jiān)會還處罰了瑞銀集團(UBS)。3月9日瑞銀在提交美國證監(jiān)會的年報中透露，香港證監(jiān)會禁止瑞銀于未來18個月?lián)蜗愀凼袌鲂鹿蒊PO保薦人。瑞銀表示，除此之外還被罰款1.19億港元，目前已經(jīng)打算就上述調(diào)查決定書提出上訴。

瑞銀的上述處罰決定通知書目前還未生效執(zhí)行，香港證監(jiān)會也暫未發(fā)布公告。若正式執(zhí)行，香港證監(jiān)會對上述三家投行的罰款將達1.363億港元。

香港證監(jiān)會認為，德意志銀行及德意志證券的合作態(tài)度加快了紀律處分程序的進度，否則同類缺失原應被判處更高的罰款金額。

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