為進一步規(guī)范銀行保險機構董事監(jiān)事履職行為，提升董事監(jiān)事履職質效，銀保監(jiān)會制定了《銀行保險機構董事監(jiān)事履職評價辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)，自2021年7月1日起施行。《辦法》明確銀行保險機構董事監(jiān)事履職評價結果分為稱職、基本稱職和不稱職三類，對被評為“不稱職”的董事監(jiān)事，銀行保險機構董事會、監(jiān)事會應向其問責。

中國銀保監(jiān)會有關部門負責人表示，近年來，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)，不少董事監(jiān)事存在履職不盡責、不規(guī)范的問題，有的甚至違法違規(guī)。比如，有的董事監(jiān)事獨立性嚴重缺失，盲目屈從于提名股東或機構“一把手”個人意志;有的工作流于形式，基本不發(fā)表實質性意見，甚至長期不出席會議;有的董事監(jiān)事無法獲得履職所必需的機構經營管理信息，難以有效履職。相關問題已成為影響銀行保險機構董事會和監(jiān)事會運行質效的重要原因，必須盡快采取措施予以解決。

上述負責人表示，在借鑒吸收國際良好實踐和國內有益探索的基礎上，銀保監(jiān)會出臺《銀行保險機構董事監(jiān)事履職評價辦法(試行)》，將評價范圍擴展到銀行保險機構的所有董事和監(jiān)事，有利于加強銀行保險機構董事監(jiān)事履職的規(guī)范性和有效性，有利于提升銀行保險機構董事會和監(jiān)事會的運行質效。

《辦法》共6章47條，分為總則，評價內容，評價制度、程序和方法，評價應用，監(jiān)督管理和附則。

在責任主體方面，《辦法》明確監(jiān)事會對董事監(jiān)事履職評價工作承擔最終責任。董事會、高級管理層支持和配合履職評價工作，對自身提供材料的真實性、準確性、完整性和及時性負責。

在評價內容方面，《辦法》梳理了銀行保險機構董事監(jiān)事的基本職責和具體義務，強調了差異化的履職要求，要求履職評價應當至少包括履行忠實義務、履行勤勉義務、履職專業(yè)性、履職獨立性與道德水準、履職合規(guī)性五個維度，并列舉了履職評價應當關注的重點內容。

在規(guī)定評價的制度、程序、方法與標準方面，《辦法》明確履職評價結果分為稱職、基本稱職和不稱職三個類別，重點列舉了“不得評為稱職”以及“評為不稱職”的相關情形，并就履職評價違反監(jiān)管規(guī)定的情形提供了救濟機制。

在加強評價應用與監(jiān)督管理方面，《辦法》要求銀行保險機構根據(jù)履職評價結果對被評價董事監(jiān)事提出工作建議或處理意見。同時明確監(jiān)管部門對違法違規(guī)的董事監(jiān)事依法采取監(jiān)管措施，追究相關責任，并在公司治理評估、市場準入、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等工作中強化評價信息運用。

下一步，銀保監(jiān)會將加強督促指導，做好《辦法》的貫徹落實工作，以此為契機進一步加強銀行保險機構董事監(jiān)事履職的規(guī)范性和有效性，提升董事會和監(jiān)事會運行質效，促進銀行保險機構的穩(wěn)健運行和可持續(xù)發(fā)展。

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