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珠江人壽未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù) 1責(zé)任人遭罰

2019-05-27 13:39:37    來源:千龍網(wǎng)

因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù),珠江人壽保險股份有限公司近日遭中國人民銀行廣州分行罰款28萬元。

廣州銀罰字〔2019〕10號行政處罰書顯示,2017年1月1日至2018年6月30日,珠江人壽保險股份有限公司未按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第三條、第十二條、第十四條的要求履行反洗錢客戶身份識別義務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第一款第(一)項規(guī)定,中國人民銀行廣州分行對珠江人壽保險股份有限公司處以28萬元罰款,1名相關(guān)責(zé)任人員處以2萬元罰款。作出行政處罰決定日期2019年5月17日。

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